第六节高级管理人员行为规范

3.6.1 上市公司高级管理人员应当严格按照法律、行政法规、

部门规章、规范性文件、《创业板上市规则》、本指引、本所其他相

关规定和公司章程，忠实、勤勉地履行职责。

3.6.2 高级管理人员履行职责应当符合上市公司和全体股东的

最大利益，以合理的谨慎、注意和应有的能力在其职权和授权范围

内处理公司事务，不得利用职务便利，从事损害公司和股东利益的

行为。

3.6.3 经理等高级管理人员应当严格执行董事会相关决议，不

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得擅自变更、拒绝或消极执行董事会决议。如情况发生变化，可能

对决议执行的进度或结果产生严重影响的，应及时向董事会报告。

3.6.4 经理等高级管理人员应当及时向董事会、监事会报告有

关公司经营或者财务方面出现的重大事件及进展变化情况，保障董

事、监事和董事会秘书的知情权。

3.6.5 董事会秘书应切实履行《创业板上市规则》规定的各项

职责，采取有效措施督促上市公司建立信息披露管理制度及重大信

息内部报告制度，明确重大信息的范围和内容及各相关部门（包括

公司控股子公司）的重大信息报告责任人，做好信息披露相关工作。

第七节董事、监事、高级管理人员的股份管理

3.7.1 上市公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内

委托公司向本所和中国结算深圳分公司申报其个人身份信息（包括

姓名、担任职务、身份证件号码等）：

（一）新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股

票上市时；

（二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其

任职事项后2 个交易日内；

（三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2 个交易

日内；

（四）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息

发生变化后的2 个交易日内；

（五）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2 个交易日内；

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（六）本所要求的其他时间。

以上申报数据视为相关人员向本所和中国结算深圳分公司提

交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。

3.7.2 上市公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向

本所和中国结算深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，

同意本所及时公布相关人员买卖本公司股份及其衍生品种的情况，

并承担由此产生的法律责任。

3.7.3 上市公司应当按照中国结算深圳分公司的要求，对董事、

监事和高级管理人员股份相关信息进行确认，并及时反馈确认结

果。如因确认错误或反馈更正信息不及时等造成任何法律纠纷，均

由上市公司自行解决并承担相关法律责任。

3.7.4 上市公司董事、监事、高级管理人员在委托上市公司申

报个人信息后，中国结算深圳分公司根据其申报数据资料，对其身

份证件号码项下开立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定。

上市已满一年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内通

过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的

本公司无限售条件股份，按75%自动锁定；新增有限售条件的股份，

计入次年可转让股份的计算基数。

上市未满一年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新

增的本公司股份，按100%自动锁定。

3.7.5 每年的第一个交易日，中国结算深圳分公司以上市公司

董事、监事和高级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的

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在本所上市的本公司股份为基数，按25%计算其本年度可转让股份

法定额度；同时，对该人员所持的在本年度可转让股份额度内的无

限售条件的流通股进行解锁。

当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当某账

户持有本公司股份余额不足1000 股时，其本年度可转让股份额度

即为其持有本公司股份数。

因上市公司进行权益分派、减资缩股等导致董事、监事和高级

管理人员所持本公司股份变化的，本年度可转让股份额度做相应变

更。

3.7.6 董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当

按照中国结算深圳分公司的规定合并为一个账户，在合并账户前，

中国结算深圳分公司按本指引的规定对每个账户分别做锁定、解锁

等相关处理。

3.7.7 对涉嫌违法违规交易的董事、监事和高级管理人员，中

国结算深圳分公司可根据中国证监会、本所的要求对登记在其名下

的本公司股份予以锁定。

3.7.8 上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有

限售条件股份的，当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管

理人员可委托上市公司向本所和中国结算深圳分公司申请解除限

售。解除限售后中国结算深圳分公司自动对董事、监事和高级管理

人员名下可转让股份剩余额度内的股份进行解锁，其余股份自动锁

定。