一、基金“老鼠仓”

典型案例:原融通基金公司基金经理张野案

操作手法:获取基金即将买入的股票信息→在基金买入同时买入→提前卖出获利

因为基金“老鼠仓”用来“抬轿”的资金都是广大基民的钱,所以在各类“老鼠仓”中,基金“老鼠仓”最令人深恶痛绝。

证监会的行政处罚决定书显示,2007年至2009年2月,张野利用任职融通公司基金经理职务的便利,获取了融通公司旗下基金投资及推荐相关个股的非公开信息,通过网络下单的方式,为朱小民操作的“周蔷”账户从事股票交易,先于张野管理的融通巨潮100(161607)指数基金等融通公司基金买入相关个股,并先于融通公司有关基金卖出,为“周蔷”账户实现盈利近940万元,收取朱小民感谢费200万元。

2007年,原上投摩根成长先锋(378010)基金经理唐建,以其父亲和第三人的账户,于基金建仓前买入了新疆众和(600888)股票,获利逾150万元。原南方宝元(202101)债券型基金及南方成份精选基金经理王黎敏,使用其父亲的账户在基金建仓半年后买入了太钢不锈(000825)股票,获利在百万元左右。

今年8月深圳证监局对辖区内基金公司进行大规模调查时,景顺长城基金管理有限公司旗下原基金经理涂强,长城基金管理有限公司旗下原基金经理韩刚、刘海三人被“抓了现行”,涉嫌利用公司信息从事内幕交易。

二、上市公司“老鼠仓”

典型案例:杭萧钢构案

操作手法:获取公司重大内幕消息→告知他人或自己买入→公司公告发布后股价上扬抛出获利

上市公司“老鼠仓”是最普遍、最常见的“老鼠仓”,杜绝的难度也最大。

2006年2月15日,杭萧钢构(600477)公司发布公告称“公司正与有关业主洽谈一境外建设项目,该意向项目整体涉及总金额人民币约300亿元”。公告发布前后,杭萧钢构股价出现连续12个涨停。后来披露的信息显示,杭萧钢构的相关人员提前泄露了消息。最终,涉案人员遭严惩。

今年以来,证监会对天威保变(600550)、乐山电力(600644)资产整合过程中,吕道斌等5人的内幕交易开出罚单;对原ST黄海董事、总经理赵建广的内幕交易开出罚单……另外,一些重大的上市公司内幕交易案正在调查中。