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东方证券自买自推五洲明珠 被质疑变相老鼠仓
中国发展门户网 www.chinagate.cn  2009 年 12 月 09 日 
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中国经济网北京12月9日讯 11月23日,东方证券公开发布研究报告《五洲明珠:短期看涨价长期看机制》,以味精涨价受益为由推荐五洲明珠(600873),随即五洲明珠出现井喷走势,两天暴涨近20%,次日成交额暴增至4.65亿元。

然而,正当投资者追涨五洲明珠时,交易所信息显示,东方证券的交易席位却在大举抛售,在暴涨的两天内卖出3944万元,是最大的卖出方;而五洲明珠三季报更显示,东方证券自营盘在第三季度就已大举买入284万股,成为公司第二大流通股东,是此次股价暴涨的最大受益者。

自营盘早早潜伏五洲明珠,研究报告随后力荐成为暴涨的背后推手,交易席位又出现异动,潜伏——推手——异动,有投资者质疑,东方证券左手自营买入,右手研报推荐,是否属于券商的变相老鼠仓。

疑点一研发与自营暗存默契?

据《每日经济开云网页版-开云(中国)官方在线登录》报道,东方证券在11月23日发表了《五洲明珠:短期看涨价长期看机制》的研究报告,从盘面来看,五洲明珠在报告出台后出现了一波明显的拉升,涨幅近20%。更有趣的是,东方证券在力推五洲明珠之前,其公司已经成为五洲明珠的第二大流通股东。

在今年五洲明珠的中报中,其前十大流通股东里面,并没有出现东方证券的身影。然而到了三季报,东方证券已经买入284.15万股,成为了五洲明珠的第二大流通股东。

在证监会发布的《证券公司内部控制指引》中明确规定,公司完善内部控制机制必须遵循"防火墙原则":公司投资银行、自营、经纪、资产管理、研究咨询等相关部门,应当在物理上和制度上适当隔离。对因业务需要知悉内幕信息的人员,应制定严格的批准程序和监督处罚措施。

那么,如果东方证券自营盘没有在推荐之前卖出五洲明珠的话,那这种自营盘先买入,接着出具看涨研究报告,并向客户推荐的行为,就涉嫌违反了相关规定。到底是东方证券研究部门和自营部门在五洲明珠一事上存在一定默契,还是另有隐情?这成为市场的疑问之一。

来源: 中国经济网
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