首 页 开云网页版-开云(中国)官方在线登录 发展观察 开云网页版-开云(中国)官方在线登录跟踪 经济发展 减贫救灾 社会发展 全球招标投标 商务资讯 观察思考 发展报告 数字报告 白皮书 中国之窗 世行在中国
专家专栏 政策解读 宏观经济 区域发展
行业动向
行业规划 金融证券
金融法规
贸易发展 工程项目 企业发展
国情公报 经济数据 经济名词 采购商
发展开云网页版-开云(中国)官方在线登录  -中国拟降"暴利税"应对高油价 石油巨头:未获通知 望发改委调价 -中国月球车两项关键技术研制项目通过验收 可实现月表自主导航 -证券交易印花税降至1‰ 政策利好组合拳 -海关严查个人超带货币入境 多部委迎战热钱 万亿市值个股仅4只 -调查报告称35岁是离婚高发期 2020年上海人口红利期料将终结 -人大常委会确定08年工作要点 立法计划 将审议稳定物价情况报告 -李克强任第二次经济普查领导小组组长 人民币年内升幅近4.6% -中国政府采购5年节支1800亿 监察部:违法违规个人单位进黑名单 -马英九:将取消台商投资大陆40%上限 台对人民币兑换修法有进展 -1季度70个大中城市新建住房价格上涨11.8% 发改委:严控二套房贷
上证所大宗交易系统解除限售存量股份转让指引(全文)
中国发展门户网 www.chinagate.com.cn  2008 年 04 月 24 日 
字号:    打印本文章 写信给编辑

第一条 为服务解除限售存量股份转让,规范和发展上海证券交易所(以下简称“本所”)大宗交易系统业务,根据有关证券法律、法规、规章、中国证监会《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》(以下简称“《指导意见》”)、本所《关于实施<上市公司解除限售存量股份转让指导意见>有关问题的通知》(以下简称“《实施通知》”)以及交易规则等规定,制定本业务操作指引。

第二条 本所大宗交易系统提供以下业务服务:

(一)持有解除限售存量股份的股东预计未来一个月内公开出售的股份数量超过该公司股份总数1%的;

(二)持有解除限售存量股份的股东预计未来一个月内公开出售的股份数量虽未达到该公司股份总数1%,但达到或超过150万股的;

(三)证券发行人向合格投资者发行与配售股份的;

(四)经中国证监会批准或本所认定的其他业务。

第三条 本所会员和合格投资者可以直接参与大宗交易系统业务。其他投资者应当委托本所会员参与交易。最近一年内被相关监管机构处罚或本所处分的会员不得接受大宗交易业务委托。

第四条 本所会员及具有本所交易权的相关机构,可直接取得本所大宗交易系统业务合格投资者资格。

第五条 不具有本所交易权的下列投资者经本所会员推荐,可申请成为大宗交易系统业务的合格投资者:

(一)保险公司或保险资产管理公司;

(二)信托投资公司;

(三)社保基金、企业年金、养老基金的管理机构;

(四)合格境外机构投资者;

(五)财务公司;

(六)国有资产经营机构或授权机构;

(七)投资性公司、资产管理公司;

(八)其他经本所认可的投资者。

第六条 申请成为大宗交易系统业务合格投资者的,应向本所会员部提交如下申请材料:

(一)申请书;

(二)本所会员推荐书;

(三)申请人概况及有关营业执照;

(四)可进行证券买卖或经批准从事证券投资产品管理的证明文件;

(五)遵守本所业务规则的承诺书;

(六)本所认为必要的其他材料。

申请材料审核后,符合条件的,由本所授予合格投资者资格。

第七条 拟通过大宗交易系统办理解除限售存量股份转让业务的合格投资者,可聘请有资质的会员提供承销配售等相关服务,并可在拟转让日的前一交易日收市后进行初步询价。

第八条 本所鼓励会员积极开展解除限售存量股份转让相关业务,并为此提供协调、组织和转让等服务。

第九条 本所会员可申请成为大宗交易系统业务的一级交易商。一级交易商应当承担与本所约定的义务。有关一级交易商制度参照本所相关规定执行。

第十条 解除限售存量股份转让业务的办理流程为:

(一)需求的提出与受理;

(二)转让的组织与成交的确认;

(三)交易公开信息的发布;

(四)清算与交收。

第十一条 投资者通过大宗交易系统办理解除限售存量股份转让业务的,由本所交易管理部当日受理并及时办理。其他业务按本所相关规定予以操作。

第十二条 大宗交易系统业务可采取协商、询价、投标等方式进行,达成协议后提出成交申报,成交结果以本所大宗交易系统记录的成交数据为准。

第十三条 有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格,由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。

无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。

第十四条 大宗交易系统业务买卖双方可以采用担保交收或非担保交收方式进行。

采用非担保交收方式的,买卖双方应就交收期限、履约保证金比例以及交收失败的处理等事项作出约定。

有关交收的具体规定按照中国证券登记结算有限责任公司的相关制度执行。

第十五条 本所对大宗交易系统业务的收费予以优惠。

第十六条 大宗交易系统业务涉及法定信息披露义务的,相关当事人应当按照规定履行信息披露义务。

第十七条 本所对参与大宗交易系统业务的会员和合格投资者实行日常监管。会员和合格投资者应当遵守有关法律、法规、规章和本所业务规则,不得利用大宗交易系统业务从事内幕交易、操纵市场等行为。

本所对持有解除限售存量股份的股东通过本所集中竞价交易系统出售股份的行为进行实时监控。

第十八条 本所会员及合格投资者违反本所规定或向本所作出的承诺的,本所可视情节轻重给予以下处分:

(一)通报批评;

(二)公开谴责;

(三)暂停或者限制参与大宗交易系统业务;

(四)取消大宗交易资格;

(五)取消会员资格、一级交易商资格、合格投资者资格。

情节严重的,报相关部门处理。

第十九条 本指引由本所负责解释,自颁布之日起实施。

上海证券交易所

二○○八年四月二十三日

来源: 上海证券报

相关文章:
各方解读大小非解禁新规 郎咸平称意在堵随意抛售
政府救市限大小非解禁 业内预计大盘今天将翻红
证监会规范大小非解禁
经济学家杨帆称政府应果断救市 暂停大小非减持
李荣融谈“大小非”解禁 加强对国有股转让的监管
证监会官员建议大小非减持前进行信息披露
“大小非”减持重构市场价值中枢
3月份大小非减持不手软 64家公司披露套现3.22亿股
图片开云网页版-开云(中国)官方在线登录:
中国巨资保护西藏环境 "十一五"将投100多亿元构筑高原生态屏障
农业部官员:国内粮价上涨将持续相当长时间
更多 >>

观察与思考
中国反贫困进程/ 中国可再生能源发展规划/ 能源发展战略规划
· 中国推行大部制改革
· 08年公务员考试资讯/ 考研资讯大全
更多>>
中国发展报告
中国现代化报告—国际现代化 / 生态现代化 / 社会现代化 /科学发展报告
· 中国社会统计数据大全(中英文版)
· 中国环境统计数据大全(中英文版)
更多>>