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证监会设立QFII督察员制度 QFII资金并未大规模流出
中国发展门户网 www.chinagate.com.cn  2008 年 10 月 18 日 
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    对于市场上关于QFII资金撤离A股流回本国的担忧,证监会有关部门负责人昨日表示,目前没有发生QFII资金大规模流出的现象。每只QFII额度平均只有2亿美元左右,资金额度很小,不存在回国救市的问题。

    他说,目前69家获得QFII资格机构中只有57家真正使用了QFII额度,总额在100亿美元出头,QFII在A股市场上总体持有股票的比例只有2%,在整个市场里面影响不是很大。

    该负责人透露,QFII整体受金融危机影响不大,只有雷曼公司QFII产品因受破产影响停止了运作,AIG、美林、摩根大通等公司QFII产品仍在正常运作。目前,等待监管部门审批的QFII数量还很多,从QFII申请的热度来看,海外机构投资者仍然长期看好中国。

    证监会昨日发布《合格境外机构投资者督察员指导意见》,要求所有合格境外机构投资者(QFII)指定专人担任督察员,监督QFII在投资中国证券市场过程中合法合规运作,同时负责保持和证监会的沟通联络。

    QFII督察员是指熟悉中国证券市场相关法律法规,具有良好职业操守,监督QFII在投资中国证券市场过程中合法合规运作的人员。QFII可不配备专职督察人员,而由其内部符合督察员条件的实际运作人员兼任。

    《意见》规定的督察员职责包括:就QFII合法合规运作情况,向证监会报告;客户合规审查;审核向证监会提交的申请文件以及产品、业务报告并签字;会同QFII相关部门,对交易实施日常监督,对异常交易予以重点关注;对交易活动进行定期检查及抽查;监督QFII境内证券投资信息披露行为;组织相关部门进行相关法律法规培训等。

    该负责人表示,建立专门针对中国证券市场投资的QFII督察员制度,能够进一步提高QFII合规控制水平。在投资监控方面,可以将一线监管职能由交易所、托管银行进一步延伸到QFII内部,有效防止个别QFII出现违反规定超比例投资、信息披露不及时以及对个别股票的同日反向交易等问题。同时,建立该项制度也有利于加强监管部门对QFII的产品开发、客户审查、交易活动以及境内证券投资信息披露等方面进行全方位的监督和政策指导。(谢闻麒 申屠青南)
来源: 中国证券报

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