中国证监会上市部主任杨华在大会上发言 记者 史丽 摄

中国证监会上市部主任杨华昨日(8日)在“央企控股上市公司规范与发展大会”上表示，针对全流通市场环境下上市公司出现的新情况，上市部明年将围绕上市公司规范运作、持续发展，着重做好十项工作。

◆在试行股权激励的基础上，上市部将推动高管人员激励约束机制的逐步完善，促进上市公司的可持续发展。

◆要鼓励创新，支持有条件的优秀上市公司参与行业整合、产业整合和跨行业的收购兼并，实现集团整体上市和主业整体上市。

◆要对并购重组行为的全过程监管，尤其是对并购重组前后股价形成信息的监管，避免相关方面利用相关信息操控市场，进行内幕交易，散布虚假信息。

◆上市公司拟实施无先例、存在重大不确定性，需要向有关部门进行事先咨询、方案论证的重大事项，应该先行停牌，不能在停牌前向有关部门进行咨询。

大股东及高管教育是重中之重

从明年开始，上市部将培训和教育作为上市公司监管工作的重中之重，变“以罚为主”为“预防为主，防治结合，重在效率”。为此，上市部将会对上市公司及其控股股东进行大规模、全方位、深层次、形式多样的培训活动，切实将培训教育、防范引导作为一项重要的、长期的监管措施，构建良好的引导机制，实现监管与培训结合，培训与教育结合，防范与治理结合。

六大角度深化公司治理

在明年继续深化公司治理工作中，上市部的工作有六个主要角度。一是健全上市公司自我约束机制，着重推进累积投票制、差额选举制、征集投票权制度，加强董事会构成的合理性。二是进一步发挥董事会专业委员会作用，提高董事会运作的有效性和独立性，保证董事会集体决策机制的有效发挥。三是完善独立董事提名和选聘机制，逐步建立独立董事履职情况的评价机制，切实发挥独董作用。四是督促上市公司加强内部控制制度建设，通过公司自我评估和外部审计检查，及时发现内部控制的薄弱环节，有效提高风险管控能力。五是充分发挥机构投资者在公司治理中的作用，强化对公司的市场约束。六是加强对上市公司治理的深度检查，社会评价和市场监管。

积极稳妥推进股权激励

在试行股权激励的基础上，上市部将推动高管人员激励约束机制的逐步完善，促进上市公司的可持续发展。为此，要积极稳妥地推进股权激励计划，充分发挥董事会成员和高管在提高上市公司质量方面的主观能动性，使上市公司的发展与高管人员的付出相结合，促进上市公司长远协调发展。

从“董监高”切入规范信披

在进一步规范上市公司信息披露行为工作中，明年信息披露监管的重点有四个方面。一是信披及时性和完整性。各上市公司控股股东应根据《信息披露管理办法》制定公司内部信披工作的具体实施细则，确保披露及时准确。二是上市公司控股股东及关联方信披真实性。适时制定并出台《董事、监事、高级管理人员信息披露尽职指引》。三是对不同行业实行有差异的、针对性更强的信息披露要求，尽快发布银行、保险、证券等特殊行业上市公司持续信披的特别规定。四是加大对市场违法违规行为的查处力度，提高上市公司相关各方违法违规的成本。

强化大股东及实际控制人监管

在强化控股股东和实际控制人行为监管方面，将加快制定出台规范控股股东行为及实际控制人行为的相关准则，引导、规范控股股东和实际控制人的行为。对控股股东出现的不规范行为，要记入诚信档案，并实行公开曝光。对国有控股股东和上市公司高管人员的表现，包括好的做法和不当行为，将不定期地向人事、组织部门，纪律监察部门及相关主管部门进行通报，构筑综合治理、共同治理的新格局。