3、现代化理论的基本原理

在现代化理论的大家庭里，不同理论所包含的原理有所不同。这里以第二次现代化理论为例，介绍现代化理论的基本原理。1998年以来，第二次现代化理论研究取得一批研究成果，出版学术著作16部，包括《第二次现代化丛书》7本、《中国现代化报告》9本等。第二次现代化理论包括一般理论、分阶段理论、分层次理论和分领域理论等。下面简介第二次现代化理论的20个基本概念。

其一，现代化的实质：现代化指18世纪工业革命以来人类文明的一种变化。

其二，现代化的内涵：现代化是现代文明的形成、发展、转型和国际互动的复合过程，是文明要素的创新、选择、传播和退出交互进行的复合过程，是不同国家追赶、达到和保持世界先进水平的国际竞争。

其三，现代化的外延：现代化包括18世纪以来人类生活、结构、制度和观念的现代化，包括18世纪以来不同阶段、不同层次、不同领域和方面的现代化。

其四，现代化的标准：一般而言，现代化是文明发展、文明转型和国际互动的交集，但并非所有的文明变化都属于现代化，只有满足现代化标准的变化才属于现代化。现代化大致有三个判断依据：有利于生产力的解放和提高，有利于社会的公平和进步，有利于人的自由解放和全面发展；在第二次现代化过程中，三个标准需要略有调整：有利于生产力的解放和提高又不破坏自然环境，有利于社会的公平和进步又不妨碍经济发展，有利于人的自由解放和全面发展又不损害社会和谐。

其五，现代化的背景：现代化是人类文明的最新篇章；人类文明进程的周期表、坐标系和路线图等，可以用来分析世界和国家现代化的历史背景。

其六，现代化的阶段：在18～21世纪期间，现代化分为两大阶段。第一次现代化是从农业文明向工业文明的转变，包括从农业经济向工业经济、农业社会向工业社会、农业政治向工业政治、农业文化向工业文化的转变等。第二次现代化是从工业文明向知识文明的转变，包括从工业经济向知识经济、工业社会向知识社会、工业政治向知识政治、工业文化向知识文化、物质文化向生态文化的转变等。

其七，现代化的特点：现代化既有共性也有个性，既有一般规律又有多样性。现代化过程的20个共性特点是：长期性、阶段性、不同步性、不均衡性、可预期性、多路径、路径依赖性、非线性、互动性、系统性、竞争性、革命性、多样性、复杂性、全球性、进步性、适应性、可逆性、副作用和成本性等。

其八，现代化的原理：现代化遵循10个一般原理，它们分别是：进程不同步、分布不均衡、结构稳定性、地位可变迁、行为可预期、需求递进、效用递减、路径可选择、状态不重复和中轴转变原理等。

其九，现代化的结果：国家层次的结果主要是现代性、特色性和多样性的形成，包括劳动生产率和生活质量提高，社会进步，政治民主，文化多元，环境变化，个人全面发展，国家水平达到和保持世界先进水平等。国际体系层次的结果是国际体系和国家地位的变化，包括国际结构相对稳定，国家地位变化较大，国际分化和国家分层，欠发达国家相对贫困化等。

其十，第一次现代化的结果：第一现代性的形成和普及，特点包括：工业化、城市化、民主化、科层化、制度化、理性化、世俗化、市场化、标准化、专业化、集中化、分化与整合、流动化、福利化、高效化、非农业化（农业比例下降）、现代科学和能源、大众传播和普及义务教育等；副作用包括环境污染、贫富分化和周期性经济危机等；部分传统价值持续存在并发挥作用，如文化遗产的作用等。

十一，第二次现代化的结果：第二现代性的形成和普及，目前特点包括：知识化、信息化、服务化、网络化、数字化、智能化、全球化、创新化、个性化、多元化、分散化、绿色化、生态化、非物质化（物质和能源密度下降）、非工业化（工业比例下降）、郊区化、城乡平衡、终身学习和普及高等教育等；副作用包括信息鸿沟、网络犯罪、国际风险和国际不平等扩大等；部分传统价值持续存在并发挥作用。

十二，现代化的国家目标：从政策角度看，第一个目标是国家进步目标：提高劳动生产力和生活质量、促进社会的公平和进步、促进人的自由解放和全面发展；第二个目标是国际地位目标：追赶、达到或保持世界先进水平。发达国家的政策目标是保持世界先进水平。发展中国家的政策目标是追赶和达到世界先进水平。

十三，现代化的动力要素：创新、竞争、适应、交流、国家利益和市场需求等。

十四，现代化的动力模型：创新－选择－传播－退出的超循环、创新驱动、双新驱动、联合作用、复合互动、创新扩散、创新溢出、竞争驱动和生产力函数等。

十五，现代化的路径：现代化具有路径依赖性。21世纪的三条基本路径分别是第二次现代化路径、追赶现代化路径和综合现代化路径。还有多种细分路径。综合现代化路径是两次现代化的协调发展，并迎头赶上第二次现代化的世界先进水平。

十六，现代化的模式：现代化具有模式多样性，要素组合至少有56种模式。第一次现代化、第二次现代化和综合现代化的组合模式各有不同。例如，工业化优先、民主化优先、知识化优化、信息化优先、追赶工业化和新型工业化模式等。

十七，现代化的分阶段理论：第一次现代化、第二次现代化和综合现代化。

十八，现代化的分层次理论：世界、国际、国家、地区、机构、个体现代化。

十九，现代化的分领域理论：经济、社会、政治、文化、个人、生态现代化。

二十，现代化的分部门研究：农业、工业、教育、科技、金融、国防现代化等。

本期报告还简要讨论了不同现代化理论的政策含义。