《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十一个五年规划的建议》指出：“科学技术发展，要坚持自主创新、重点跨越、支撑发展、引领未来，不断增强企业创新能力，加快建设国家创新体系。”我国的各类企业作为国民经济的细胞组织，要调整和优化产业结构，转变经济增长方式，为发展国民经济做出更大贡献，必须走自主创新的发展之路。

一、企业自主创新的特点

创新可分为宏观创新和微观创新，即国家科技创新和企业技术创新。企业的技术自主创新，指的是主要靠企业内部的研究开发力量，相对独立自主地进行技术的研究开发及其他创新活动。

提升企业自主创新能力，需要把握以下三个特点。

一是企业是自主创新的主体。企业的自主创新，是企业为适应生产发展和市场需求，以提高经济效益为目的的科技创新活动。这一活动既是新技术、新产品的开发，又是新市场的开拓，因此既有技术创新能否成功的风险，又有能否经得起市场考验的风险，也就是说，有很多不确定性和不可控因素。企业自主创新面临高竞争，要求高投入、抢时间、赶速度，在技术领域领先于竞争对手，以保证获得技术创新所带来的超额利润。所以，企业的自主创新只有战胜高风险，引领技术和市场的潮流，才能实现可持续发展。企业作为技术创新的主体，所需的高投入必须自己筹集。

二是企业自主创新必须着眼于产业化。伴随着经济全球化，企业自主创新的战略越来越体现在自主知识产权的价值和核心竞争力强弱方面。在世界性的企业自主创新浪潮中所涌现出的新一代创新巨头无不是领军企业。很多跨国公司或者分拆自己的子行业，或者加大力度推动产业整合，或者扩展自己的核心产业，或者与其他巨头建立战略联盟，谋求的正是产业发展不同阶段上的主导地位。企业如果没有自主创新的能力并形成产业化，必然受制于人，甚至在产业发展格局中被逐步淘汰出局。

三是企业自主创新是技术与管理、经营和组织的良性互动与有机整合。企业自主创新是相对独立的一系列活动的动态的综合过程，不仅需要组织好人、财、物、信息、技术等资源，而且要保证管理更有效率，使得所推出的新产品、新工艺更好地实现商业化和产业化，推动整个产业的发展。若没有各个环节、职能之间的良性互动，企业自主创新就很难实现。企业自主创新的模式很多，但无一例外地都要求将技术过程、管理过程、经营过程、组织过程有机地加以整合，谋求自主创新能力的最大化。这就要求企业必须调动员工特别是科技研发人员的积极性，激发员工的创造力，自觉、主动地开展创新活动。

二、我国企业自主创新能力亟待提高

改革开放以来，我国企业在市场机制的激励和约束下，逐步具有了自主创新意识并开展了一些创新活动，但自主创新能力仍然不强，还没有真正成为有竞争力的技术创新主体。我国设备投资的６０％用于购买外国产品，其中１００％的光纤制造设备、８０％以上的集成电路制造设备和石油化工装备、７０％的数控机床是外国产品。我国企业研究开发经费人均支出仅为美国的１．２％、日本的１．１％。虽然２０世纪９０年代以来我国研究开发经费保持较高增长速度，但研究开发投入占ＧＤＰ的比重仍然偏低，目前仅占１．３５％，大大低于世界上许多国家和地区。大中型企业用于研究开发的费用低，用于市场运作的费用高。２００３年，我国４０００多家重点企业中，技术开发经费占销售收入的比例在１％以下的占７５％。在国际上，企业的技术开发经费占销售收入的比例低于１％是很难长期生存的，世界５００强企业一般是５％到１０％。高竞争往往集中在人才竞争方面。尽管我国每年毕业的博士生超过万名，但从３０２家国家级企业技术中心情况看，仍有８４家没有一名博士。在全国中央级企业专业技术人员中，具有硕士以上学历人员只占总数的２．１％，高级技师占工人总数的比重只有０．１６％。而在日本，企业科研人员占日本科研人员总数的７０％。在丰田公司中，科研人员占员工总数的１８％。由于我国企业自主创新能力不强，往往出现高度技术依赖、低水平制造的状况。不少企业是靠使用世界上最廉价的劳动力，消耗大量能源，制造巨大污染而取得微薄利润的；而掌握核心技术的外国企业，只是一纸技术合同，就可以从我国获得巨额利润。一些企业满足于做国外公司的“一个成员”，不想创新、不敢创新、不能创新。据统计，２００１年我国大中型企业有研究开发机构的仅占２５％，有研究活动的仅占３０％。

目前，我国由于历史的、现实的和体制的、机制的原因，宏观自主创新和微观自主创新“两张皮”，“官、产、研”目标不一致，难以形成促进企业自主创新的合力。企业的目标应当是追求更多的盈利，为社会创造更多的财富，这是它自主创新的内在动力，激烈的市场竞争则是它进行自主创新的不可抗拒的外在强制。但由于我国不少企业市场主体地位和市场机制都不健全，因而缺乏自主创新的动力和压力。有些领导要谋求短期“政绩”，有时不愿承受企业自主创新可能带来的风险，因而不愿加大技术创新的投入。科研单位追求一流的科研成果，但因缺乏市场上的压力和动力，科研常常与生产脱节。所有这些，都是我国企业自主创新能力不强的主要原因。

企业自主创新能力的强弱，不仅决定着企业的兴衰存亡，而且关系到国家和民族的兴旺发达。所有企业以至全社会，都要从共同的、根本的利益着眼，增强责任感、使命感和紧迫感，大力推动企业的自主创新活动，走企业自主创新的发展之路，努力以技术进步实现经济增长方式的转变。

三、创造企业自主创新的良好条件

走企业自主创新的发展之路，需要企业自身和社会各方面共同努力，创造良好的企业技术创新条件。

一是要确立企业在技术创新中的主体地位。在社会主义市场经济条件下，企业自主创新的动力与其责任、权利、利益密切相关。要通过深化企业改革和完善社会主义市场经济体制来增强企业自主创新的内在动力和约束力，使企业具有面向市场进行技术开发，把科研成果转化为新产品和新产业的主动性、积极性和创造性。企业作为自主创新的主体，要树立为生存、为发展而创新的意识；要加大新技术、新产品科研经费的投入，加快技术开发和科技成果的转化应用；要坚持源于市场，又高于市场，走“调整、开发、创造、组织与实现”的自主创新之路，加快实现从“中国制造”到“中国创造”的历史性转变。

二是企业之间通过战略联盟，迅速提升自主创新的实力。战略联盟是现实或潜在的竞争者之间所达成的合作协议，体现了竞争与合作的关系。几家企业形成战略联盟，既专业化分工，又社会化协作，可减轻每家企业所承担的高投入的压力，增强抵御风险的能力，共享自主创新的成果。这样，每家企业都可以从相关技术和标准化的整体自主创新中，获得属于自己创新的“看家本领”，形成一个完整的自主创新链条，逐步做大做强，进入规模化、集聚、平衡与联盟发展阶段。

三是通过打造政府和企业、科研机构协同作战的平台，协调目标，形成合力，推动企业自主创新。政府要制定有效的政策，支持企业成为自主创新的主体，促进企业对引进技术的消化、吸收和再创新，加速高新技术产业化，同时采取积极措施打造有利于企业自主创新的社会环境。比如，把企业的重大科技需求列入国家和地方的重大科技发展计划之中；支持企业与大学、科研机构共同建立实验室或研发机构，健全政府支持、企业主导、产学研结合的技术研究和开发体系，等等。政府财政在科技投入中要加大支持企业自主创新经费投入的比例，建立多元化的科技投入体系，引导和激励社会资源对企业科技创新活动的投入。科研机构和大学要密切结合企业的科技需求进行研究开发，或与企业开展多种形式的合作研究开发，使科研直接面向企业的生产和社会经济发展的实践，加快科技成果向生产和产业的转化。

（作者：卢东斌 中国人民大学商学院教授、博士生导师）