□国家发展改革委副主任 欧新黔

一、我国中小企业技术创新状况

中小企业在国家经济社会发展中发挥着重要作用。在技术创新方面，中小企业同样具有突出表现。改革开放以来，我国65%的发明专利，75%以上的技术创新，80%的新产品是由中小企业完成的。中小企业是我国市场经济中最具活力的部分。在信息技术、工业设计、生物技术等高新技术产业和现代物流、社区服务等新兴服务业的发展中，在提升产业技术水平，加快传统产业技术进步等方面，中小企业都发挥了积极作用。

中小企业技术创新的特点，一是反应快。由于中小企业规模小、管理层次少，更有利于根据市场变化和需求做出快速的创新决策。二是动力强。中小企业在市场竞争中处于弱势地位，生存危机与竞争压力迫使中小企业更加关注市场机会，重视创新。三是机制活。宽松的管理环境、灵活的用人机制等，使创新活动更容易在中小企业中获得成功。

但是，目前我国中小企业在技术创新方面也存在一些问题：一是缺乏技术创新人才。我国从事科研开发的科技人员虽然60%在企业，但绝大多数集中在大企业，在中小企业从事技术创新的人员很少；企业自身人员素质较低，中小企业中具有大专以上学历的职工占职工总数不足10%，初中以下的职工占60%左右，企业科技人员不足且流失严重，直接影响了中小企业的自主创新。二是创新资金来源不足。中小企业资本的社会化程度低且总量小，难以应对技术创新成本高、回收期长等风险；融资难，使很多企业因资金缺乏而无力搞技术创新，整体技术装备水平也较低。三是企业技术创新投入不足。据有关部门统计，2002年，我国成长型中小企业用于研究开发的费用占其销售收入的比重只有0.31%，不仅大大低于发达国家的水平，也低于我国工业企业的平均水平。四是创新服务能力弱。已有的各类科技中介机构服务产品少，服务面窄，服务缺乏深度，部分机构可持续发展的能力较弱。五是信息不畅。中小企业获取信息途径少，不及时等，也直接影响着中小企业的创新发展。

二、提高中小企业自主创新能力的重要性和紧迫性

党的十六届五中全会通过的《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十一个五年规划的建议》提出，“十一五”时期，要在优化结构、提高效益和降低消耗的基础上，实现2010年人均国内生产总值比2000年翻一番，单位国内生产总值能源消耗比“十五”期末降低20%左右，形成一批拥有自主知识产权和知名品牌、国际竞争力较强的优势企业等经济社会发展目标。并指出：必须提高自主创新能力。实现长期持续发展要依靠科技进步和劳动力素质的提高。要深入实施科教兴国战略和人才强国战略，把增强自主创新能力作为科学技术发展的战略基点和调整产业结构、转变经济增长方式的中心环节，大力提高原始创新能力、集成创新能力和引进消化吸收再创新能力。我们要从落实科学发展观，全面建设小康社会的全局和战略高度，深刻认识提高企业特别是中小企业自主创新能力的重要性和紧迫性。

从我国中小企业的总体情况看，传统产业以及传统产业中低技术含量和低附加值的产品仍占主导地位，积极采用高新技术和先进适用技术改造传统产业，提升中小企业的自主创新能力，对于促进产业优化升级具有重要意义；随着我国加入世贸组织，市场化、信息化、国际化步伐加快，资源配置的全球化、产业分工的细化成为可能，信息技术、网络技术的快速发展，加速了科技创新的速度，新兴产业的发展加速了产业结构的调整，对传统产业中的中小企业也提出了挑战，提升中小企业创新能力，是实现产业结构优化升级的迫切要求。从新一轮全球经济结构调整的现实看，谁掌握了世界经济主导产业和战略产业的核心技术，谁就掌握了竞争的主动权，谁就能占据产业链的高端，赢得竞争优势。否则，就只能处于产业链低端，成为别人的“组装车间”、“加工基地”，获取低微的加工收入。为加快产业结构调整，提升我国在国际分工中的地位，把握经济发展主动权，缩短与发达国家的差距，我们必须大力提升中小企业的自主创新能力。

提升中小企业自主创新能力，有助于促进经济增长方式转变。目前我国经济的快速增长在很大程度上是依靠资金、劳动力和能源、资源等生产要素的投入实现的，高投入、高消耗、高排放、高污染、资源利用效率低下，成为影响我国经济可持续发展和国际竞争力的最大问题。中小企业也存在着低水平盲目投资、重复建设、浪费资源、污染环境、生产不安全等现象。提升中小企业自主创新能力，加快中小企业的技术进步，运用科技手段解决经济发展中的突出矛盾，实现经济增长从要素驱动型向创新驱动型的转变，是中小企业生存与发展的需要。

提升中小企业自主创新能力，有助于促进经济增长质量的提高。过去的20年，虽然我国经济以平均9.5%的速度增长，但进一步分析可以看到，我国经济增长的质量还不高，缺乏拥有自主知识产权的核心技术，关键技术自给率较低，技术创新还没有成为推动我国经济增长的主要动力；经济增长的外贸依存度大，大部分中小企业仅限于简单的组装和来料加工，缺少自主研发的核心技术。自主创新能力弱，将直接影响到我国的经济安全和国家利益。作为发展中国家，面对国际市场的竞争压力，如果不能快速提升自主创新能力，就无法突破技术垄断和技术壁垒。可以说，提升中小企业自主创新能力，是保证国家安全、增强我国国际竞争力的迫切要求。

提升自主创新能力，有助于促进经济社会发展。中小企业是市场主体的重要组成部分，中小企业发展的质量和水平直接关系着一国经济社会发展全局。中小企业是人们日常生活用品和服务的主要提供者，随着人民生活水平的不断提高，人们对中小企业提供的产品和服务质量的要求不断增强，加快提升中小企业自主创新能力，可以有效满足日益丰富的市场需求，使中小企业在激烈的市场竞争中做到“人无我有，人有我新，人新我专，人专我精”，由小到大，由弱变强，快速发展；中小企业是产业链中的重要组成部分，也是科研成果产业化的主要载体，提升中小企业的自主创新能力，对于提高新技术、新工艺、新产品、新材料在产业中的迅速扩散，促进产业技术创新，增强产业的竞争力具有重要的现实意义；中小企业是区域经济的主导力量，是地方财力的主要来源，越来越多的国家和地区案例表明，提升中小企业的创新能力，加快中小企业的空间集聚，促进中小企业联合创新，成为快速提升区域竞争力的有效途径，对于促进区域经济发展，改善我国区域结构，缩小地区差距具有重要意义。

三、提高中小企业自主创新能力必须做好的几项重要工作

当前，我国经济正处在一个重要的发展时期，营造有利于创新的环境，提升中小企业的自主创新能力，充分发挥其对经济社会发展的重要作用，是各级政府和中小企业管理部门的重要职责，也是实现我国“十一五”规划各项目标，促进中小企业发展的重要任务。

“十一五”期间，国家发改委将积极推动实施中小企业技术创新工程。总体思路是，认真贯彻落实十六届五中全会精神，坚持科学发展观，落实《中小企业促进法》和《国务院关于鼓励支持和引导个体私营等非公有制经济发展的若干意见》，以企业为主体，以市场为导向，以提高中小企业自主创新能力为目标，以建立健全产学研相结合的中小企业创新支持体系，引导中小企业向“专、精、特、新”方向发展为重点，推动中小企业自主创新、联合创新、引进消化吸收再创新和信息化，增强企业竞争力，促进中小企业健康快速发展。

主要目标是，在落实和完善创新政策措施，营造创新发展环境的基础上，健全中小企业技术创新支持服务体系；建立百家中小企业公共技术支持服务平台；形成一批具有自主知识产权、专有技术或知名品牌、市场竞争力较强的优势中小企业；形成千家中小企业信息化示范企业。

重点任务有四：

(一)提高创新意识，建立中小企业自主创新的激励机制

培育创新精神。创新是企业生存发展的永恒主题，更是中小企业的立身之本。要充分认识创新对企业发展的推动作用，增强企业的创新意识，使创新成为企业的自觉行动。要不断探索符合市场规律、体现企业优势、具有自身特色的创新发展道路。

提供创新保障。要通过管理创新，建立健全有利于企业自主创新的制度与激励机制，包括市场快速反应机制、科学决策机制、资金保障机制和人才激励机制等，加强知识产权保护，为企业自主创新提供制度保障。

增强创新能力。要提高企业经营管理水平，增强对市场机会的捕捉能力和把握能力；坚持把引进、培养、使用、凝聚人才作为提升创新能力的重要内容，加强人才队伍建设，提高企业技术开发、新技术应用能力；提高合作意识，借助“外脑”、运用社会资源弥补企业自身不足，增强自主创新和依托社会资源联合创新的能力，提高企业的核心竞争力。

(二)建立健全创新支持服务体系，提高中小企业的创新能力

建立公共技术支持平台。采取政府引导、市场化运作、开放服务方式，在中小企业比较集中和具有产业集聚优势的地区，重点支持建立一批公共技术支持平台，为中小企业技术创新提供设计、信息、研发、试验、检测、新技术推广、技术培训等全方位服务，为中小企业自主创新提供场地、仪器设备、技术人才等技术支持，帮助中小企业提高技术水平，降低资源消耗，实施环境友好型生产；支持有条件的大企业和企业集团的技术开发中心向中小企业开放，为中小企业提供技术支持服务。

建立健全中小企业技术支持服务体系。促进各类技术服务机构发展，建立健全以满足中小企业技术创新需求为目标、以推动中小企业技术进步为主要任务，以中小企业技术创新服务机构为主体，各类社会服务机构广泛参与、协同配合的中小企业技术创新支持服务体系。以服务企业为宗旨，不断创新服务方式，提高服务质量，增强服务能力；引导创新服务机构帮助中小企业解决技术难题，完善知识产权保护和专利申报服务，积极推动采用先进技术改造提升传统产业，促进科技成果产业化。

推动产学研合作。鼓励中小企业与大学、科研机构建立长期合作关系，通过共建研发机构、联合或委托开发、技术成果转移、专业技术人才培养等多种形式，加快企业与科技资源的有机结合，加速科研成果产业化进程。

加强人力资源服务。落实人才强国战略，把培养、输送专业人才作为提升中小企业技术水平、增强自主创新能力的重要服务内容，组织、引导各类中介培训机构，针对中小企业的人才需求，开发培训教材，提供灵活的培训服务；鼓励中小企业技术服务机构建立技术服务专家库，组织大学、科研机构、企业的离退休技术人员采用灵活多样的形式为中小企业提供技术咨询、技术指导和技术诊断服务。

(三)完善创新政策，优化中小企业的创新环境

营造有利于中小企业技术创新的公平政策环境。落实国家激励企业自主创新的各项政策，制定促进中小企业技术创新的政策措施，鼓励企业加大科研开发的资金投入；完善人才流动政策，鼓励企业自主创新及与大学、科研机构联合创新；加强知识产权保护，维护企业的合法权益。

完善投融资政策。建立健全创业投资机制，制定《中小企业投资公司管理办法》，组织中小企业投资公司试点，促进风险投资机构发展，解决制约中小企业自主创新的资金瓶颈问题；继续做好符合条件的中小企业到境外上市，建立中小企业上市融资的新体系，拓宽直接融资渠道；完善技术交易市场、产权交易市场，促进技术与资本的有机结合；加强与各金融机构合作，开展对中小企业的金融产品创新，完善金融服务，对符合条件的企业可开展知识产权和非专利技术等无形资产的质押贷款试点，加大对中小企业技术创新的金融支持；积极推进多层次的信用担保体系建设，鼓励开展针对中小企业技术创新的多层次信用担保。

支持中小企业技术创新。发挥公共财政资金的导向作用，引导中小企业向“专、精、特、新”方向发展，推动形成以特色产业或优势企业的产品品牌为龙头，以中小企业专业化合作和协同创新为特色的产业、产品配套链；鼓励中小企业运用新技术、新工艺、新产品、新科技成果，提高技术水平、降低消耗、减少对环境影响、提高资源利用率；鼓励企业自主创新、合作创新和引进消化吸收再创新；鼓励发明创造和专利技术申报，支持中小企业培育品牌，为特色产业或优势企业的产品提供配套。

(四)推动实施信息化推进工程，加快中小企业创新发展

坚持以信息化带动工业化，以工业化促进信息化，走新型工业化道路，运用现代信息技术提升中小企业的发展质量和技术创新能力。按照政府引导、企业为主、市场化运作的原则实施“中小企业信息化推进工程”，鼓励中小企业提高信息化水平，引导大型信息技术企业和社会中介机构为中小企业信息化提供优质服务，通过中小企业信息化示范企业的典型带动作用，加快中小企业信息化进程，提高中小企业的管理、技术水平，增强竞争力。