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测试启动 15家券商冲刺第三批融资融券试点资格
中国发展门户网 www.chinagate.cn  2010 年 07 月 28 日 
关键词: 试点券商 融资融券 融资融券业务 证监局 证监会 证券公司融资 技术系统 沪深 证券公司监督管理条例 证券登记结算公司
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消息人士27日表示,第三批融资融券试点技术系统联网测试当日在深圳证券交易所启动,上海证券交易所随后也将开展这一测试。共有15家证券公司冲刺第三批融资融券试点资格。

根据证监会的规定,目前,证券公司申请融资融券业务试点资格需符合两大条件:最近一次证券公司分类评价为B类以上,最近6个月净资本均在30亿元以上。公开信息显示,国元、齐鲁、长江、安信、中信建投、方正、中金公司、中投、长城、国都、宏源、平安、兴业、西南和红塔等符合上述条件。

按照监管部门审核流程,证券公司申请融资融券业务试点资格,业务试点实施方案必须通过中国证券业协会组织的专业评级,技术系统通过证券交易所和证券登记结算公司组织的全网测试,所在地证监局出具书面监管意见,并对公司试点准备情况提交现场核查报告。之后,证监会依据专业评价意见、技术系统的全网测试结果以及证监局的监管意见函和现场核查报告,结合监管档案,对申请试点证券公司的申请材料进行核对和审查,然后形成行政许可审核意见。

3月,国泰君安、国信、中信、光大、海通和广发成为首批融资融券试点券商。6月,证监会宣布核准第二批5家试点券商:申银万国、东方、招商、华泰和银河。

截至26日,沪深两市融资融券余额为24.19亿元,其中沪市15.65亿元、深市8.54亿元。

对于投资者关心的转融通业务,证监会有关部门负责人曾表示,根据《证券公司监督管理条例》有关规定,证监会将按照既定工作方案,对转融通业务所涉及的账户体系、证券与资金来源、业务模式与流程、风险管理和技术系统等问题作进一步的深入研究和论证,适时推出与证券公司融资融券业务相配套的转融通业务。

来源: 中国证券报

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