附表四：报告与报表提交合规指标
评价重点
考察保险专业中介机构遵守报告、报表、文件、资料和数据制作、报送与保管监管要求的情况
评价内容
1. 未按照规定报送或者保管报告、报表、文件、资料和数据
2. 编制或者提供虚假的报告、报表、文件、资料和数据
计分方法
涉嫌上述违规行为的
每次4分
因上述违规行为被下发监管函、监管谈话的
每次6分
因上述违规行为被行政罚款的
每次7-10分
因上述违规行为被限制业务范围、责令其停止接受新业务的
每次12分
分支机构因上述违规行为被吊销业务许可证的
每次15分
附表五：高管与从业人员合规指标
考察保险专业中介机构高管与从业人员遵守监管法规的情况
高管与从业人员违反保险监管法规
因上述违规行为被警告，或者被责令予以撤换的
每次8分
每次10分
因上述违规行为被取消任职资格或被行业禁入的
附表六：其它合规指标
考察保险专业中介机构遵守其它保险监管要求以及其他政府管理部门监督管理要求的情况
1、保险专业中介机构违反其它保险监管要求
2、保险专业中介机构违反其他政府管理部门监督管理要求
每次2分
因上述违规行为被警告的
每次5分
因上述违规行为被行政罚款的，或者单独被没收违法所得、没收非法财物的
每次7分
因上述违规行为被限制业务范围、责令停止接受新业务或分支机构被吊销业务许可证的
备注
没收违法所得、没收非法财物与其他处罚措施并处时不计入违规情况。
