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尚福林:资本市场稽查工作需不断加强
中国发展门户网 www.chinagate.com.cn  2007 年 12 月 17 日 
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证监会党委书记、主席尚福林近日在2005—2006年度稽查立功颁奖典礼上表示,我国资本市场近年来发生了转折性变化,但“新兴加转轨”的特征没有发生根本改变,市场规范化程度还不高,稽查工作仍需不断加强。

  他表示,证监会今年以来对证券执法体制进行了重大改革,目前,有关部门正积极组织改革方案的具体落实,各项调整有序进行,人员和业务平稳过渡,内部整合已初步完成。

  尚福林表示,证券执法工作关系到资本市场的科学发展、市场经济的公平正义和投资者的切身利益,证券期货监管系统证券执法人员要提高认识,牢记使命,团结奋斗,努力开创证券执法工作的新局面。

  证监会近年来集中力量查办了“德隆”、“科龙”、“南方证券”、“闽发证券”等一批大案要案,坚决打击各类违法违规行为,切实保护广大投资者的合法权益,维护“公平、公正、公开”的市场秩序。近五年来,共办理案件736件,移送公安机关案件104件,做出行政处罚212个,180家单位和987名个人受到处罚,165名责任人被市场禁入。

  尚福林就进一步做好证券执法工作,维护市场健康稳定发展提出三点要求:

  一是要充分认识执法工作的重要性。我国资本市场的经济环境、法律环境、社会环境中还有很多与现代资本市场不相一致的地方,证券违法违规案件时有发生,案情隐蔽性更强,复杂程度更高。要把保护投资者的利益当作工作的首要目标,加强证券执法,及时发现、及时制止、坚决打击违法违规行为,有效维护市场秩序。

  二是要充分认识执法工作的特殊性。稽查工作与违法违规行为作斗争,当事人的行为一旦被查实,不仅要丧失非法利益,还将受到法律的惩处,必然通过各种渠道、各种手法抗拒调查执法。要树立高度的责任感和使命感,坚持铁面无私、敢于执法,善于执法,有效执法。

  三是要充分认识稽查队伍建设的紧迫性。合格的稽查执法人员,需要过硬的政治素质和较高的专业素质,要对稽查队伍的学习、培训和提高做出统筹安排,培养一支理想信念坚定、作风过硬、业务技能精湛的稽查队伍。

  大会对2005、2006年度稽查办案荣立一、二、三等功和嘉奖的28个集体、55名个人进行了表彰。证监会党委副书记、副主席范福春主持会议,证监会领导李小雪、桂敏杰、姚刚、刘新华、姜洋以及各派出机构、系统各单位、会机关各部门负责人以及证监会稽查局、稽查总队、公安部证券犯罪侦查局有关负责人参加了会议。

来源: 中国证券报

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