据某券商研究机构统计，去年证监会对11家违规券商采取了限制业务等监管措施，对2家综合治理期间新增违规的券商营业部采取了暂停业务的监管措施。

该研究机构人士认为，上述监管举措的实施，对推进和巩固券商综治成果，起到了较好作用，尤其是暂停单家营业部的监管措施，属于监管创新之举，未影响非现场交易，且严肃了监管纪律，市场反响比较强烈。

与此同时，去年监管部门也加大了现场检查力度，其中既包括对集合理财、专项资管的创新业务的检查，也包括对一些问题证券公司的现场检查，同时还启动了券商风险控制监管指标体系的运作，出台了相关的指标报送办法。

去年一年中，券业基础性制度改革成效显著，以净资本为核心的监管体系逐步建立，风险资本管理概念全面引入证券行业；在指导券商清理遗留国债回购资金的基础上，提出了新的国债回购制度；落实了资产管理业务的第三方存管机制，明确了风险提示制度；由过去的单银行存管转为多银行存管，客户保证金第三方存管的制度框架得以建立，从制度上杜绝了券商挪用的可能；在证券公司信息披露和基本信息公示方面，有40余家券商披露了经审计的年报，90余家公司进行了基本信息公示。业内人士评价说，上述举措的推出，为今年8月券业进入常规监管期奠定了制度和规则基础。

另外，去年推动证券行业规范和创新发展的措施也较多。创设权证等创新业务给一些创新类券商带来了较大规模的盈利，目前集合理财、资产证券化等创新产品数量已经达到16只，且运作规范，赢得市场肯定；在存续的104家证券公司中，接近50％的券商通过了规范类、创新类券商评审，为进一步规范经营、开展创新创造了基础。