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券商开始办理期指开户 投资者"问得多,开得少"
中国发展门户网 www.chinagate.cn  2010 年 03 月 19 日 
关键词: 投资者 开户 券商 股指期货 证监局 营业部 IB 国泰君安 期货公司 现场验收
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昨日,《国际金融报》记者从国泰君安证券获悉,国泰君安上海江苏路营业部、九江路营业部已经通过上海证监局现场验收,获准开展期货IB(中间介绍)业务。昨日是上述营业部开展期货IB业务的第一天。据悉,申银万国上海莘庄营业部、中山北路营业部,也已率先通过监管部门现场验收。而其他一些已经拿到IB业务资格的券商,还需要等到下属营业部通过监管部门的现场验收,才能为投资者办理股指期货开户事宜。

记者从相关渠道了解到,在昨日已开展业务的营业部内,投资者普遍呈现“问得多,开得少”的情况。以地处繁华路段的国泰君安上海江苏路营业部为例,昨日股指期货仅1人开户。这与2月22日期货公司受理股指期货投资者开户首日的情况比较相似。业内人士认为,这对于一项创新业务开办申请初期而言,实属正常现象。然而,随着券商营业网点的扩大,投资者参与股指期货的热情也会慢慢激发,期指开户数量后续提速是肯定的。

除了国泰君安和申银万国外,海通证券也已经拿到了IB业务展业资格证。但这只是业内人士俗称的“大证”,按照流程,券商旗下营业部要通过“小证”才可以正式开展业务。据悉,由于证监会要求各地证监局在3月24日前完成全部第一批证券营业部验收,争取3月25日开户,因此,全国性的证券营业部开户预计在3月25日前后可以实现。

国泰君安相关人士指出,“除了上述两家证券营业部,国泰君安证券遍布全国的26家分公司还优选了30家左右的营业部正在申请监管部门验收检查,这将为各地投资者学习股指期货、落实适当性管理、合法开户提供了均匀分布的营业网点。”据悉,为帮助投资者了解股指期货的风险性,协助投资者做好知识储备,包括国泰君安在内的不少券商还将在全国举办投资者教育系列专题活动,在股指期货创新领域为投资者引航。

国泰君安方面表示,旗下全资子公司国泰君安期货作为中国金融期货交易所全面结算会员中的“一号会员”,将借助国泰君安证券的IB业务,引入大量客户资源。而国泰君安证券自2008年1月获得期货IB资格以来,也为期货业务的创新发展投入了大量资源。

业内人士指出,券商IB业务的开展在短期内将分流期货公司一部分客户资源,可能对期货公司短期造成一定冲击。但从长远看,期货公司与券商在风险控制等后续服务方面的竞争力将决定两者真正的市场地位。

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股指期货IB业务,是指证券公司将投资者介绍给期货公司开展股指期货业务,并为股指期货投资者开展期货交易提供一定的服务,期货公司因此向证券公司支付佣金的制度。

根据相关规定,证券公司在取得监管部门出具的开展期货IB业务的无异议函之后,其全国各家营业部可向当地证监局提出开展IB业务的书面申请,通过现场验收后,证券营业部即可为投资者办理股指期货开户事宜。(赵怡雯)

来源: 国际金融报

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