3、文化现代化的一般理论

通过对世界文化现代化300年进程的系统分析，通过对过去100多年文化变迁和文化现代化研究的系统梳理，我国学者何传启研究员提出一种理论假设——“文化现代化的一般理论”，简称文化现代化理论。这种理论主要是从科学和现代化角度，阐释文化领域的现代化，是关于18～21世纪文化领域现代化的一种可供选择的理论解释。它可以丰富对文化现代化的认识。它大致包括文化现代化的定义、过程、结果、动力和模式五个方面的基本内容，以及五个方面的特点、原理和模型等。

（1）文化现代化的定义

文化现代化的定义涉及四个基本概念：文化、文化领域、现代化和文化现代化。这些概念都没有标准定义。这里讨论在本报告中它们的操作性定义。

首先，文化定义。文化是影响和解释人类生活方式的知识、制度和观念的复合体，是人类对真善美的追求和体现。文化复合体是一个有机整体，其中，知识是文化的基础，制度是文化的核心，观念是文化的灵魂，当然这不是一成不变的。

在文化复合体中，知识指关于自然和人类社会的所有认知，包括编码知识和非编码知识（隐含类经验性知识）；制度指规范人类行为的规章、程序、伦理道德和习俗的集合；观念指思想、信仰、道德观、价值观和审美观等。

如果用数学语言表达，文化是知识、制度和观念的函数。在文化发展史上，不同文化要素的作用是变迁的。在某种意义上，在农业时代，观念是文化的中轴，农业时代的突出特征是专制文化；在工业时代，制度是文化的中轴，工业时代的突出特征是制度文化；在知识时代，科学知识成为文化的中轴，知识进步成为决定因素，知识时代的突出特征是知识文化。当然，这是相对而言的，任何时候文化的三要素都是重要的；所谓的文化中轴，是指处于相对支配地位的文化要素。

文化包括内涵和外延。内涵：影响和解释人类行为的知识、制度和观念的复合体。外延：语言、文学、艺术、哲学、宗教、法律、道德、习俗、科技知识、文化设施、文化产业、政治文化、经济文化、社会文化、环境文化和个人行为文化等。

其次，文化领域。文化领域是人类社会的六个研究领域之一，是与文化的创造、生产、传播、销售、服务、保存和消费相关的领域。文化领域包括两个部分：① 独立的部分：纯粹文化、文化设施和文化产业；② 交叉的部分：文化领域与其他领域的交叉部分，包含政治文化、经济文化、社会文化、环境文化和个人行为文化等。

其三，现代化。第二次现代化理论认为：现代化是18世纪以来人类文明的一种深刻变化，在18～21世纪期间，世界现代化包括第一次和第二次现代化；现代化的内涵是：现代文明的形成、发展、转型和国际互动的复合过程，文明要素的创新、选择、传播和退出交互进行的复合过程，不同国家追赶、达到和保持世界先进水平的国际竞争。现代化的外延是：世界、国家、地区、政治、经济、社会、文化、环境和个人的现代化等。

其四，文化现代化。这里所讲的文化现代化，是文化领域的现代化，是现代化的一个重要领域。文化现代化的内涵是：现代文化的形成、发展、转型和国际互动的复合过程，文化要素的创新、选择、传播和退出交互进行的复合过程，不同国家追赶、达到和保持文化变迁的世界前沿地位的国际互动。文化现代化的外延是：纯粹文化、文化设施、文化产业和其他文化的现代化，文化生活、文化内容、文化形式、文化制度、文化观念、文化体系和文化管理的现代化等。

文化现代化与文化发展等概念紧密相关。文化现代化的简化概念模型如下：

文化发展 = 文化进步 + 文化正适应 + 文化进步×文化正适应。

文化现代化 = 文化发展 × 文化转型 × 国际文化地位变化。

文化现代化 = 文化发展 × 文化转型 × 国际文化互动。

其五，文化现代化有三个标准。三个标准分别是：有利于生产力的解放和发展，又不破坏自然环境；有利于社会的公平和进步，又不妨害经济发展；有利于人类的自由解放和全面发展，又不损害社会和谐。三个标准可以简称为“三个有利于”：有利于生产力的提高、有利于社会的进步、有利于人的全面发展。

文化现代化是文化变迁的一种形式，是文化变迁与现代化的一个交集。文化变迁具有多种形式，包括文化的进步、倒退、进化、适应、渐变、突变、革命、运动、反动、波动、循环、转向和冲突等。某种文化变迁，如果符合文化现代化的三个标准，就属于文化现代化，否则就不属于文化现代化。

其六，文化现代化有三个来源。第一个来源是对传统文化的部分继承和发展，如语言、文学、艺术、宗教、哲学、科学和技术的传承等。第二个来源是对传统文化的部分否定和转向，如传统技术、文化制度和文化观念的扬弃和转向等。第三个来源是文化创新和文化交流，如知识创新、制度创新、观念创新和文化扩散等。

（2）文化现代化的过程

首先，文化现代化过程的阶段。在18～21世纪期间，文化现代化过程包括准备阶段、第一次文化现代化和第二次文化现代化；第一次文化现代化包含三次浪潮，第二次文化现代化包含三次浪潮。参照人类文明进程的周期表、坐标系和路径图，建立文化变迁和文化现代化的周期表、坐标系和路径图模型。

第一次文化现代化是从传统文化向现代文化、从农业文化向工业文化的转型，它包括专制文化向民主文化、封建文化向公民文化、迷信文化向科学文化、附庸文化向职业文化、家族文化向福利文化、农村文化向城市文化的转型等。

第二次文化现代化是从现代文化向后现代文化、从工业文化向知识文化的转型，它包括物质文化向生态文化、实体文化向网络文化、权威文化向平民文化、机械文化向人性文化、国家文化向全球文化、文化汇聚向文化多元的转型等。

如果说，第一次文化现代化是一个文化分化过程，文化从社会整体中分离出来和文化内部的分化，那么，第二次文化现代化是一个文化融合过程，文化与经济和社会的重新融合，经济和社会过程的文化化，文化产业逐步成为支柱产业。

其次，文化现代化过程的结构。主要包括时间结构、空间结构、时空结构、分层结构、领域结构、内容结构和文化生活结构等。其中，时间结构主要是指文化现代化过程的阶段划分，空间结构主要是指文化现代化过程的空间分布的变化，文化生活结构主要是指文化现代化过程的文化生活的结构变化等。

其三，文化现代化过程的特点。整体特点有12个：部分可预期的、非线性的、部分可逆的、路径依赖的、多路径的、多元的、不均衡的、不同步的、非孤立的、系统的、有阶段的和全球的等。这些是主要特点，其他特点还有很多。第一次文化现代化和第二次文化现代化的特点是不同的，第二次文化现代化的特点还在发展。

其四，文化现代化过程的共性原理。关于文化现代化过程的共性原理，可以从两个角度来分析：现代化原理在文化领域的应用、文化领域现代化的共性原理。前者适用于现代化的全部领域，后者是文化领域的原理。

第二次现代化理论认为，现代化遵循10个原理：进程不同步、分布不均衡、结构稳定性、地位可变迁、行为可预期、路径可选择、需求递进、效用递减、状态不重复和中轴转变原理。这些原理适用于文化现代化。

关于文化领域现代化的共性原理，需要分层次分析。

——文化要素现代化的共性原理。文化要素现代化是文化要素的创新、选择、传播和退出交互进行的复合过程。它包括文化要素的创新、选择、传播的双向循环过程和文化要素的可逆退出过程，这些过程共同组成一个超循环（超循环模型）。文化要素创新原理包括：文化要素创新的多样性、知识创新原理、制度创新原理、观念创新原理、文化选择的多样性、文化传播的多样性和文化退出的多样性。

——文化内容现代化的共性原理。文化内容现代化是文化内容的创新、选择、传播和退出交互进行的复合过程。文化内容创新具有多样性。文化要素现代化的共性原理，基本适用于文化内容的现代化。

——文化形式现代化的共性原理。文化形式现代化是文化形式的创新、选择、传播和退出交互进行的复合过程。文化形式创新具有多样性。文化要素现代化的共性原理，基本适用于文化形式的现代化。

——文化系统现代化的共性原理。关于文化系统没有统一认识。这里文化系统指国家层次的文化系统。文化现代化的复合互动模型：文化系统现代化是文化现代化的一种表现形式，是传统文化、现代文化和后现代文化之间的复合互动过程，是文化遗产、现实文化和新文化之间的复合互动过程；它包括文化创新、文化交流、文化扩散、文化涵化（acculturation）、文化退出和文化遗失等多种作用路径。

——文化生活现代化的多样性。文化生活现代化一般指文化生活方式和文化生活质量的现代化，它包括文化生产、文化传播、文化消费和文化保存现代化，文化商品、文化服务和文化活动现代化，文化供给、文化需求和文化参与现代化等。文化生活现代化的基本要求包括：文化生活方式的多样性、合理性、健康性、可进入性、可选择性和可接受性的提高、文化生活质量的追赶、达到或保持世界先进水平、人的文化素质、幸福度和满意度的提高等。

——文化现代化过程的多样性。文化创新、文化转型和文化互动的多样性等。文化创新的要素组合模型：文化创新是创造和引入文化要素与文化载体的一种新组合，而且这种新组合必须是世界首次出现的。文化内容和载体的创新组合模型：文化创新是创造和引入文化内容和载体的一种新组合，这种组合是世界首次出现的。

其五，文化现代化过程的二重性。文化二重性决定文化现代化的二重性。

——文化的二重性：文化具有民族属性，可以作为一个国家和民族的文化身份，体现国家和民族的文化权益；文化具有商品属性，可以作为一种文化商品进行生产和交易。文化可以作为一种公共资源，让人共享和传承；又可以作为一种大众商品，进行市场交易。文化变迁受国家利益和市场竞争的双重影响。

——文化现代化的二重性：既要维护国家文化权益和文化创造力，又要提高文化生活质量和文化竞争力。文化现代化过程有两个导向：国家利益和市场需求。

其六，传统文化需要区别对待，包括合理保护、资源利用和部分现代化。

——文化现代化不是全面否定传统文化。现代文化有三个来源，其中两个来源与传统文化有关，它们是传统文化的部分继承和发展、部分否定和转向。传统文化与国家和民族的文化身份紧密相关，是文化产业和文化创新的重要资源。

——文化现代化不是简单地从传统文化向现代文化转型，而是一个复杂的互动过程。文化现代化包括传统文化、现代文化和后现代文化的复合互动，包括新文化、现实文化和文化遗产的复合互动。

——在文化现代化过程中，传统文化持续存在并发挥重要作用，如语言、艺术和宗教的作用等。当然，并非所有的传统文化都持续存在和发挥作用，不同传统文化的作用也有很大差异，因为有文化遗失和文化转向等。

根据实际作用的性质不同，传统文化大致可以分为三类：① 当前仍然有积极作用的传统文化，如古典科学等；② 当前有消极作用的传统文化，如封建文化等；③ 当前有中性作用的传统文化，如部分古典艺术等。

——在文化现代化过程中，传统文化的处理方式可以大致有三种。① 传统文化作为文化遗产，应该得到合理保护；文化遗产作为文化资源，可以得到合理利用。② 有积极作用或中性作用的传统文化，可以有选择地继承和发展。③ 有消极作用的传统文化，应该被否定和转向，同时需要区别对待和合理保存。

——文化现代化不是传统文化的全面现代化，而是部分现代化。文化现代化包括传统文化的部分退出和遗失、部分否定和转向、部分继承和发展。广义地说，传统文化的部分继承和发展、部分否定和转向都属于文化现代化；狭义地说，传统文化的部分继承和发展，属于真正意义的传统文化的现代化。传统文化的部分现代化，主要指目前仍然发挥实际作用的传统文化和部分无形文化遗产的现代化。传统文化的现代化的判断标准，与文化现代化的三个判断标准是一致的。

（3）文化现代化的结果

文化现代化的结果和目标，可以从理论和政策两个角度进行分析和表述。

首先，文化现代化过程的结果，从理论角度分析，主要是两种文化现代性的形成和扩散。第一次文化现代化过程的结果是第一文化现代性的形成和扩散，它包括文化分化、文化专业化、职业化、理性化、世俗化、科学化、商品化、个性化、大众化和科层化等。第二次文化现代化过程的结果是第二文化现代性的形成和扩散，目前它包括文化去分化、文化产业化、多元化、网络化、数字化、生态化、全球化、人性化、民主化和知识化等，将来还会有新发展。

其次，文化现代化过程的结果，从政策角度分析，主要是六个方面的深刻变化。它们分别是：两次文化转型的完成、文化创造力和文化生活质量的提高、文化内容和文化结构的变化、文化制度和文化观念的变化、人类的自由解放和全面发展、国际文化体系的变化和文化产业成为世界经济的主导产业等。

其三，文化现代化的国家目标，从理论角度分析主要有三个。第一个目标：完成第一次文化现代化。第二个目标：完成第二次文化现代化。第三个目标：追赶、达到和保持文化变迁的世界前沿地位。第三个目标是动态的，而且适用范围有限。文化设施、文化产业、科技、信息、体育和旅游等领域，存在文化发展的世界先进水平。语言、文学、艺术和宗教等领域，没有文化变迁的世界先进水平。

其四，文化现代化的国家目标，从政策角度分析主要有三个。第一个目标：维护国家和民族的文化权益。第二个目标：提高国民的文化生活水平和文化生活质量。第三个目标：提高文化创造力、文化竞争力和文化影响力。这些目标可以具体化。

其五，人类的自由解放和全面发展。人类的自由解放和全面发展，既是现代化的一个总体目标，也是文化现代化和人的现代化的一个关键目标。联合国计划开发署1990年开始推出《人类发展报告》，提出了人类发展的衡量方法——人类发展指数等。UNDP认为：人类发展指通过扩展人类的充分发展和发展程度来增加人们选择机会的进程。因此，人类发展同时又反映了人类在这些充分发展和发展程度方面取得的成果。它既是一个过程，也是一个目标。在所有的发展层面上，三种最基本的发展程度是：人们健康长寿，有知识，能够获得过上体面的生活所需要的资源。归根结底，人类发展是民有、民治、民享的发展（UNDP，2000）。

（4）文化现代化的动力

首先，文化现代化的动力因素。文化现代化的动力因素包括创新、竞争、适应、交流、国家利益和市场需求等。其中，创新是文化现代化的根本来源，竞争是文化变迁的激励机制，适应是对外部环境变化的文化调适，交流是文化变迁的促进因素，国家利益是文化发展的引导因子，市场需求是文化产业的决定因素。

其次，文化现代化过程的创新驱动模型。创新是文化现代化的源头。创新产生新物品、新知识、新制度和新观念，它们形成新文化和新文化产品，从而推动文化现代化；在每一个阶段都有信息反馈，形成从创新到文化现代化的正反馈循环。

其三，文化现代化过程的双轮驱动模型。文化现代化过程是国家利益和市场需求共同驱动的。国家利益推动了维护国家文化权益的文化创造、文化商品和文化服务供应，市场需求推动了适应国内和国际市场需要的文化创造、文化商品和文化服务供应；它们共同推动了文化现代化进程；在过程的每一个阶段都有信息正反馈。

其四，文化现代化过程的联合作用模型。文化现代化过程是一个复合过程，是多种动力机制联合作用的结果，包括创新、竞争、适应和交流等，它们联合作用促进了文化发展和文化转型，从而推动了文化现代化，每一个过程都有信息正反馈。

（5）文化现代化的模式

首先，文化现代化的路径和模式是多样的。它具有起点依赖性和路径依赖性，受历史传统、国家水平和国际体系的影响。

其次，文化现代化没有通用的最佳路径。它有基本路径、众多的细分路径和合适的选择。每一条细分路径的适用性不同，同一条细分路径对不同国家是不等价的。

其三，21世纪文化现代化有三条基本路径。它们是第二次文化现代化路径、第一次文化现代化路径和综合文化现代化路径。每一条基本路径又有许多细分路径。文化领域包括4个分领域（纯粹文化、文化设施、文化产业和其他文化）和30多个亚领域或文化部门。文化领域的每个分领域、亚领域或部门都有自己的现代化路径；三条基本路径分别是这些分领域、亚领域或部门路径的“包络线”。

其四，文化现代化没有标准模式，只有理性选择。文化模式是文化要素的一种组合或配方。文化现代化包括文化生活、文化内容、文化结构、文化制度、文化观念和文化形态等的两次转向，涉及全部的文化领域和文化要素。文化现代化过程的模式就是这些文化要素的某种组合。不同国家和地区的不同历史时期具有不同的条件和环境，需要不同的文化要素配方。适合于某个国家和地区某个历史阶段的文化要素配方，可能不会完全适合于其他国家和地区。

其五，综合文化现代化路径是适合发展中国家的一条基本路径。综合文化现代化是文化要素的创新、选择、传播和退出交互进行的复合过程，是两次文化转型（从传统文化向现代文化、从现代文化向后现代文化转型）的联合互动和持续向知识文化的转向，是发展中国家迎头赶上文化现代化的世界前沿地位的国际竞争。综合文化现代化的结果是文化创造力、文化生活质量、文化设施和文化产业等达到文化现代化的世界前沿水平，最终目标是第二文化现代性的形成，目前的特点包括文化产业化、网络化、生态化、民主化、人性化、多元化和全球化等，将来还有新的变化。综合文化现代化的动力原理包括创新驱动模型、双轮驱动模型和联合作用模型等，国家目标、文化全球化和国际文化互动对综合文化现代化的影响很大。综合文化现代化的细分路径和模式是多样的，具有路径依赖性和起点依赖性等。综合文化现代化过程需要协调完成两个转变，从农业文化向工业文化转变、从工业文化向知识文化转变，并最终到达知识文化。综合文化现代化路径是一条新路径。

本报告还简要讨论了第一次文化现代化理论、第二次文化现代化理论和综合文化现代化理论，以及它们的政策涵义。文化现代化的文化政策具有多样性。不同国家不同时间可以选择不同的文化政策。文化现代化理论在世界和国家层次适用，在地区层次需要进行调适。这里的文化现代化理论，只是文化现代化的一种理解。由于文化和文化现代化的多样性，文化现代化理论同样具有多样性。