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2012年股市江湖盘点：资本市场各路大佬相继落网
关键词： 刑事上诉状 长城基金 爱建证券 股市 资本市场 落网 老鼠仓 内幕交易 抢帽子 基金业
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券商不能只荐不保 逾21名保代被处罚创监管记录
除了老鼠仓基金经理，年薪动辄百万的券商保代们被进行了历史上最严的监管。自2011年11月29日，证监会对承销胜景山河的平安证券及相关保荐代表人楷书罚单以后，证监会对券商保荐业务的监管严厉程度空前。截至12月11日，中新网证券频道根据公开资料不完全统计显示，九家券商21名保代被证监会处于撤销资格、3个月内不受理其出具的文件等处罚措施。
2011年11月29日，因胜景山河保荐机构平安证券及其保荐代表人的尽职调查工作不完善、不彻底，对胜景山河的销售及客户情况、关联方等事项核查不充分，未对胜景山河前五大客户进行任何函证或访谈，也没有对会计师工作进行审慎复核。证监会对平安证券采取出具警示函的监管措施，对保荐代表人林辉、周凌云采取撤销保荐代表人资格的监管措施。
同日，因保荐代表人尽职推荐工作不完善，对科冕木业上市当年可能出现业绩下滑50%的情况在招股说明书中未进行重大事项提示，风险揭示不到位。证监会对民生证券马初进、张星岩采取3个月内不受理其出具的文件的监管措施。
2011年12月份，证监会通报了国内第一起保代泄露内幕信息案——东北证券保荐代表人秦宣泄露西南合成重组内幕信息、在内幕信息公开前违规买卖股票，被公安机关依法逮捕，已移送检察机关审查起诉。
2012年4月，银河证券保荐代表人黄健、韩杨在保荐金河生物IPO项目中，尽职调查工作不完善、不彻底，对该公司使用的一项专利已失效事实核查不充分，被采取监管谈话。
2012年5月，海通证券保荐代表人赵慧怡、顾峥在保荐浙江道明光学IPO中，擅自修改封卷后的招股说明书并提交内容有误的上市保荐书，被出具警示函。,
2012年8月，证监会公布了对银河证券保代张涛的行政处罚决定。张涛被处罚的原因是利用内幕信息交易方大炭素股票，并利用其妻王某某账户买卖股票。证监会决定没收张涛违法所得117704.64元，罚款453113.92元，并责令张涛处理非法持有的股票。
2012年9月，证监会对上海冠华首发项目的保荐机构爱建证券和保荐代表人梁亮、刘凡采取了出具警示函的监管措施；对北京星光首发项目的保荐机构东方证券和保荐代表人尹璐、杨卫东、韦荣祥、张鑫采取了监管谈话措施。
2012年10月，国泰君安保荐人张力、曾建因保荐项目珈伟股份上市后业绩大幅下滑未及时披露，被采取停工三个月的监管措施，珈伟股份的发行人律师和申报会计师也被监管机构“谈话提醒”。
2012年11月，又一起保荐人因在IPO保荐当中失职而收到了证监会的罚单。中信证券保代刘顺明、张宁因在百隆东方IPO过程中未诚实守信、勤勉尽责被证监会出具监管警示函，该项目的两名保荐代表人也被采取停工三个月的监管措施。