首 页 开云网页版-开云(中国)官方在线登录 发展观察 开云网页版-开云(中国)官方在线登录跟踪 经济发展 减贫救灾 社会发展 全球招标投标 商务资讯 观察思考 发展报告 数字报告 白皮书 中国之窗 世行在中国
专家专栏 政策解读 宏观经济 区域发展
行业动向
行业规划 金融证券
金融法规
贸易发展 工程项目 企业发展
国情公报 经济数据 经济名词 采购商
发展开云网页版-开云(中国)官方在线登录  -三部委:严禁农产品乱收费 暂停出口煤炭装运 千万亩农作物绝收 -07年严重暴力犯罪持续下降 经济犯罪案件连续4年上升 直播实录 -民政部:再次提高低保补助水平 补贴物价上涨 边缘户被纳入救助 -07年薪酬排名榜出炉:金融行业收入居首 公务员奖励规定制定完成 -10天净值跌逾12% 1月份八成偏股型基金负增长 高价基金能买否 -南北动脉疏通 江苏长江大桥恢复通车 京珠高速望今日恢复通车 -大飞机关键装备在西安生产 股东还需国务院审定 "神七"10月升空 -黔进入大面积一级停电状态 粤多数电厂库存仅够2天 雪灾专题 -中国农村现大村庄趋势 浙鲁苏推乡村合并 296个县实验农村社区 -我国受冰雪影响机场全部开放
股市稽查总队:首案查办周建明案
中国发展门户网 www.chinagate.com.cn  2008 年 01 月 30 日 
字号:    打印本文章 写信给编辑

中国股市首支稽查总队解密:首案查办周建明案

今年1月,法国兴业银行一名交易员通过黑客之手,擅自投资欧洲股指期货,给法兴带来49亿欧元的损失,法国兴业银行不得不四处求援补充资本金。

  这不禁让人想起英国巴林银行1995年2月爆发的“尼克里森事件”,由于其在金融衍生品上超额交易,投机失败,损失14亿美元,最终造成百年老店巴林银行倒闭。

  两起事件中,出事的交易员均从银行后勤部门开始工作,对银行的电脑系统非常熟悉,随后被调往交易部门,最后绕过银行的监管系统投资衍生品造成损失。

  在资本市场如此发达的欧洲市场,金融机构的风险控管系统竟然都倒在了自家人手上,内部防火墙“防而不强”,让我们也担忧起日益崛起的国内金融资本市场的内控和外查。

  值得欣喜的是,我国的监管层已经意识到金融市场的长治久安,不仅在去年底紧急“扩军”中国首支股市稽查大队,还开始布局金融机构的防火墙的“杀毒”,随着对杭萧钢构内幕交易案、“带头大哥”王秀杰非法经营、宁波“涨停敢死队”周建明操纵证券市场等资本违法事件的查处,民间中小投资者也开始兴起一股投诉举报维权热。

  本报记者分别从监管机构、民间维权两方面,撰写了中国资本市场监管全方位时代的特别报道,在加强中小投资者对中国资本市场信心的同时,也为相关部门提供更多的声音。

  周建明或许做梦也想不到,2006年的旧账,两年后算到了头上。

  2008年1月7日,证监会发布《行政处罚通知书》:宁波籍人士周建明在2006年1月至11月期间,利用在短时间内频繁申报和撤销申报手段操纵“大同煤业”等15只股票价格,共获取违法所得176万余元。

  证监会认定周建明操纵证券市场,没收其全部违法所得,并处以等额罚款。

  随后媒体揭露,周建明曾是名噪一时的宁波“涨停敢死队”的干将之一。其前述操作伎俩亦是不少业内人士的惯用手法之一。

  因此周建明被查处,引起广泛震动。“这种司空见惯的行为也开始算违法了,以后倒仓股票肯定也得划到违法范围,那做庄小盘股还有戏吗?”从业多年的一位投行人士透露,“圈内嗅到了一股胜于以往任何时候的杀气。”

  这正是监管层希望起到的效果。知情人士透露,周建明并无特殊背景,其犯罪金额也并不大,但他的行为极具代表性,“要杀一儆百,告诉市场,一些司空见惯的东西以后属于违法范畴了。”前述人士补充说:“这也为新成立的中国证监会稽查总队吹响了冲锋号。有人形象地称其为中国资本市场的‘廉政公署’,不仅打击资本市场民间的重大违法行为,也对企业人士的操纵市场等违规行为进行查处,如同香港廉政公署对周正毅的通缉。”

今年1月,法国兴业银行一名交易员通过黑客之手,擅自投资欧洲股指期货,给法兴带来49亿欧元的损失,法国兴业银行不得不四处求援补充资本金。

来源: 新京报

图片开云网页版-开云(中国)官方在线登录:
中国08年将免费开放近500家博物馆纪念馆 遗址类暂不免费(组图)
喀什建站 中国卫星数据将可覆盖全亚洲70%疆土(组图)
更多 >>

观察与思考
2008年公务员考试资讯大全/ 考研资讯大全
· 企业所得税内外合一
· 08年经济金融行业形势分析预测
更多>>
中国发展报告
中国外商投资报告/ 国民经济与社会发展公报/ 07年上半年各省市GDP
· 中国社会统计数据大全(中英文版)
· 中国环境统计数据大全(中英文版)
更多>>