高盛涉欺诈可能面临英国金融服务管理局巨额罚单

2010年09月09日13:50 | 中国发展门户网 www.chinagate.cn | 给编辑写信字号：T|T

关键词：高盛 FSA 金融时报英国金融 SEC 错误支持证券 Abacus 指控证券交易委员会

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英国《金融时报》报道，高盛将面临英国金融监管机构接近历史最高纪录的罚款。在美国对高盛提出欺诈指控后，英国金融服务管理局(FSA)对该投资银行的国际业务发起了为期5个月的调查。

FSA最早可能于周四早间公布的这笔罚款，将对高盛构成打击。在7月份以5.5亿美元与美国证券交易委员会(SEC)就调查达成和解后，高盛正努力将欺诈案的影响抛诸脑后。

在SEC指控高盛在名为Abacus的复杂抵押贷款支持证券中误导投资者之后，FSA于今年4月对该行发起了一项单独的调查。

与SEC达成和解时，高盛表示自己犯了“错误”，但既没有承认也没有否认SEC的指控。参与Abacus交易的高盛交易员法布里·托雷(Fabrice Tourre)目前仍在抗辩SEC对其提起的指控。

据知情人士表示， FSA与高盛之间的和解方案，不会是基于某项特定交易，而是基于SEC指控触发的FSA对高盛国际业务实践展开调查的结果。

在SEC对高盛提起诉讼后的第四天，FSA决定发起自己的调查。鉴于Abacus交易是在美国构筑的，一些法律专家对FSA的这项决定提出了质疑。

FSA最大的一笔罚单是在3个月前开出的：摩根大通(JP Morgan)因未能将客户资金存放在单独的账户里而被处以3330万英镑(合5200万美元)的罚款。

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