深交所发布《2009年度自律监管工作报告》

深市去年19位投资者证券账户被限制交易

深交所24日发布了《2009年度自律监管工作报告》(见封十一)。报告指出，2009年度，深交所认真贯彻“法制、监管、自律、规范”八字方针，努力探索创新，推进依法治所、依法治市，在有关方面大力支持和市场主体积极参与下，自律监管工作取得明显成效。深交所表示，面对自律监管工作的新挑战，将积极应对，夯实基础，不断创新，进一步提高自律监管工作质量。

报告从制度机制建设、日常监管、纪律处分、限制交易四个方面概括了2009年深交所自律监管的主要工作。其中，针对主板、中小板、创业板不同特点，深交所积极探索创新，强化多层次市场上市公司信息披露日常监管。

同时，推进实施创业板投资者适当性管理，提高会员风险控制能力与合规运作水平，强化会员日常监管，并坚决遏制涉嫌内幕交易和股票过度炒作，强化证券交易日常监管。

报告中数据显示，2009年全年，深交所共对19位异常交易投资者的证券账户采取限制交易措施，其中个人投资者14名，机构投资者5名。

报告认为，与资本市场发展与改革创新的要求相比，自律监管的法律制度基础、社会诚信基础以及“尊重法律、尊重规则”市场文化的构建，是一个长期、持续的进程，也是一项复杂、艰巨的任务。

当前，多层次资本市场建设进入关键时期，自律监管工作将面临新的挑战：市场建设深入推进，制度产品不断创新，法制建设需要进一步加强；新的违法违规问题不断出现，原有违法违规问题继续存在并与新的市场特征相结合，呈现出复合化、多样化、网络化的特征；不同层次市场必然对应差异化的制度设计和监管要求，需要根据主板、中小板和创业板各自的实际情况构建更有针对性的监管机制制度；市场投资者结构日趋多样化和复杂化，深化投资者教育、构建理性投资文化仍是一项十分紧迫的任务。

深交所表示，将从五个方面着手积极应对，夯实基础，不断创新，进一步提高自律监管工作质量：一是积极参与配合相关法律、法规、规章的制定和修改，进一步充实自律监管法律依据；二是继续推进业务规则体系建设，进一步夯实自律监管制度基础；三是继续做好日常监管工作，进一步推进依法监管、依法治市；四是进一步推进纪律处分机制和执法体制创新，加大对证券市场违规行为的打击力度；五是进一步加强投资者教育，提高投资者的自我保护能力。刘雨峰