中国证券业协会于18日晚发布了《证券公司反洗钱客户风险等级划分标准指引(试行)》，要求各证券公司做好客户的风险等级划分工作，一旦发现可疑交易，要立即向监管部门报告。
《指引》要求，各证券公司应当高度重视反洗钱客户风险等级划分工作，设立由高级管理人员牵头负责的客户风险等级划分工作决策机构，指定部门负责推进客户洗钱风险等级分类管理工作的具体开展，并建立完善公司内部反洗钱工作的信息交流机制。此外，《指引》强调，各证券公司在实施客户风险等级划分工作时应当遵循“新老划断”的原则，逐步进行规范。
证券公司应按客户风险等级对其账户给予相应的系统标识，并采取不同级别的风险监控措施，对较高风险等级的账户监控应严于对较低风险等级的账户监控，密切关注该类客户的资金和交易行为。对高风险等级客户应至少每半年审核一次。(记者敖晓波)
