对基金经理从业活动进行全方位、全过程实时监控

基金经理建“老鼠仓”将“连坐”公司高管

据上海证券报报道，随着融通基金原基金经理张野因“老鼠仓”上周末被中国证监会实施行政处罚及市场禁入，监管层对基金行业尤其是基金经理的监管，也正逐步加强。据记者了解，深圳证监局在19日召开的2009年辖区基金监管工作会议上，对基金行业的监管工作进行了具体部署，着重强调将加强对投资管理人员尤其是基金经理，以及基金公司内控体系的监管。

对基金经理从业活动进行全方位监控

会上，深圳证监局局长张云东回顾了近年来深圳基金业所取得的成绩，总结、剖析了基金公司发展中存在的主要问题和不足，提出了“尽责、合规、专业”的六字监管要求，并通报了深圳证监局正在开展的督促基金公司董事会和董事切实履行职责，加强对基金公司监察稽核工作的监督检查，强化对投资管理人员尤其是基金经理监管，加强基金业信息系统建设与规范管理等重点工作。

张云东着重强调了基金公司内部监察稽核体系建设和基金经理职业操守问题。针对部分基金公司监察稽核独立性不强，专业性不高，有效性不足的问题，他要求各公司一定要端正态度、高度重视，充分认识到监察稽核工作虽不直接创造收入，但可以帮助公司规避风险，减少损失，也是在创造价值。董事长、总经理要支持督察长工作，保障督察长的知情权、调查权和报告权，要加大对监察稽核部门人、财、物的投入；督察长要切实履职，认真组织好监察稽核工作，应将对投资管理人员的管理监控作为首要任务，对基金经理的从业活动进行全方位、全过程实时监控。深圳证监局如发现基金公司监察稽核部门投入不足，工作开展不力或出现合规风险，将严肃追究董事长和总经理责任；如发现督察长不履职、不尽责、不报告的，除依法问责外，还将视情节采取建议减薪直至认定为不适当人选建议撤换等监管措施。

告诫基金经理不要干鸡鸣狗盗之事

针对投资者普遍关注的基金经理职业操守问题，张云东告诫基金经理，一定要有正确的价值观、人生观和责任感，要重事业、重道德、重责任，要做一个堂堂正正的专业人士，不要干鸡鸣狗盗、损人害己的事，作践自己，让人瞧不起。今年深圳证监局要把投资管理人员、基金经理的不良从业行为作为监管重点、治理重点、打击重点，重拳出击，决不手软。对于出现利益输送、基金经理建“老鼠仓”等严重违法违规事件的基金公司，不仅要严厉惩处当事人，而且要追究公司董事长、总经理等主要领导的责任，对公司也要给予相应处罚。严打“过街老鼠”，严肃行业风纪，树正气、压邪气。

张云东要求辖区基金公司树立尽责意识，形成良好风气，把勤勉尽责的意识落实到公司运作管理的各项方面、各个环节；要牢记“不合规等于零”，努力营造合规运作环境，加强培育合规文化，让合规意识深入人心；要着力打造专业化的投资团队，提升投资管理的能力和水平，用科学、严谨、一贯、透明的投资管理去赢得客户、发展客户、留住客户，当好投资者的理财大管家。（记者王丽娜）