中国股市首支稽查总队解密：首案查办周建明案

今年1月，法国兴业银行一名交易员通过黑客之手，擅自投资欧洲股指期货，给法兴带来49亿欧元的损失，法国兴业银行不得不四处求援补充资本金。

　　这不禁让人想起英国巴林银行1995年2月爆发的“尼克里森事件”，由于其在金融衍生品上超额交易，投机失败，损失14亿美元，最终造成百年老店巴林银行倒闭。

　　两起事件中，出事的交易员均从银行后勤部门开始工作，对银行的电脑系统非常熟悉，随后被调往交易部门，最后绕过银行的监管系统投资衍生品造成损失。

　　在资本市场如此发达的欧洲市场，金融机构的风险控管系统竟然都倒在了自家人手上，内部防火墙“防而不强”，让我们也担忧起日益崛起的国内金融资本市场的内控和外查。

　　值得欣喜的是，我国的监管层已经意识到金融市场的长治久安，不仅在去年底紧急“扩军”中国首支股市稽查大队，还开始布局金融机构的防火墙的“杀毒”，随着对杭萧钢构内幕交易案、“带头大哥”王秀杰非法经营、宁波“涨停敢死队”周建明操纵证券市场等资本违法事件的查处，民间中小投资者也开始兴起一股投诉举报维权热。

　　本报记者分别从监管机构、民间维权两方面，撰写了中国资本市场监管全方位时代的特别报道，在加强中小投资者对中国资本市场信心的同时，也为相关部门提供更多的声音。

　　周建明或许做梦也想不到，2006年的旧账，两年后算到了头上。

　　2008年1月7日，证监会发布《行政处罚通知书》：宁波籍人士周建明在2006年1月至11月期间，利用在短时间内频繁申报和撤销申报手段操纵“大同煤业”等15只股票价格，共获取违法所得176万余元。

　　证监会认定周建明操纵证券市场，没收其全部违法所得，并处以等额罚款。

　　随后媒体揭露，周建明曾是名噪一时的宁波“涨停敢死队”的干将之一。其前述操作伎俩亦是不少业内人士的惯用手法之一。

　　因此周建明被查处，引起广泛震动。“这种司空见惯的行为也开始算违法了，以后倒仓股票肯定也得划到违法范围，那做庄小盘股还有戏吗？”从业多年的一位投行人士透露，“圈内嗅到了一股胜于以往任何时候的杀气。”

　　这正是监管层希望起到的效果。知情人士透露，周建明并无特殊背景，其犯罪金额也并不大，但他的行为极具代表性，“要杀一儆百，告诉市场，一些司空见惯的东西以后属于违法范畴了。”前述人士补充说：“这也为新成立的中国证监会稽查总队吹响了冲锋号。有人形象地称其为中国资本市场的‘廉政公署’，不仅打击资本市场民间的重大违法行为，也对企业人士的操纵市场等违规行为进行查处，如同香港廉政公署对周正毅的通缉。”

今年1月，法国兴业银行一名交易员通过黑客之手，擅自投资欧洲股指期货，给法兴带来49亿欧元的损失，法国兴业银行不得不四处求援补充资本金。