第三章 申报管理
第十五条 委托人从事保险资金境外投资，应当向中国保监会提出申请，提交下列书面材料一式三份：
（一）从事保险资金境外投资业务申请书和符合中国保监会规定的承诺书；
（二）股东大会、股东会或者董事会同意保险资金境外投资的决议；
（三）保险资金境外投资战略配置方案、投资管理制度和风险管理制度；
（四）保险资金境外投资管理能力、风险评估能力和绩效考核能力说明；
（五）内设资产管理部门和主要管理人员介绍；
（六）符合中国保监会规定的财务报表、偿付能力报告及其说明；
（七）经营外汇业务许可证复印件；
（八）银行外汇账户对账单；
（九）选聘受托人、托管人情况说明和拟签订的协议草案；
（十）中国保监会规定的其他材料。
中国保监会自受理申请之日起20日以内，做出批准或者不予批准的决定。决定批准的，颁发书面决定；决定不予批准的，书面通知申请人并说明理由。批准或者不予批准的书面决定同时抄送国家外汇局。
第十六条 经中国保监会批准从事保险资金境外投资的委托人，在批准的投资比例内，向国家外汇局提出境外投资付汇额度申请，提交下列书面材料一式三份：
（一）投资付汇额度申请书，包括申请人基本情况、拟申请投资付汇额度以及资金来源说明；
（二）中国保监会批准从事保险资金境外投资的书面决定；（三）上一年度的公司财务报表；
（四）中国保监会出具的受托人、托管人可以从事保险资金境外投资受托管理业务或者托管业务的证明文件；
（五）经营外汇业务许可证复印件；
（六）银行外汇账户对账单；
（七）国家外汇局规定的其他材料。
国家外汇局自受理申请之日起20日以内，做出核准或者不予核准的决定。决定核准的，书面通知申请人核准的投资付汇额度；决定不予核准的，书面通知申请人并说明理由。核准或者不予核准的书面决定同时抄送中国保监会。
第十七条 境内受托人从事保险资金境外投资受托管理业务，应当向中国保监会提交下列书面材料一式三份：
（一）受托管理业务申请书；
（二）从事受托管理业务的意向书；
（三）符合中国保监会规定的承诺书;
（四）从事保险资产管理业务的相关资格证明；
（五）保险资金境外投资管理制度、风险控制制度；
（六）保险资金境外投资管理能力、风险管理能力和管理系统说明；
（七）部门设置和专业投资管理人员情况；
（八）符合中国保监会规定的公司财务报表和内部控制审计报告；
（九）中国保监会规定的其他材料。
境内受托人为保险资产管理公司的，可以豁免提交本条第一款第（二）、（四）项材料。中国保监会自受理其申请之日起20日以内，做出批准或者不予批准的决定。决定批准的，颁发书面决定；决定不予批准的，书面通知申请人并说明理由。
境内受托人为其他专业投资管理机构的，可以豁免提交本条第一款第（一）项材料。中国保监会根据本办法规定对其进行审慎评估，并自收到全部材料之日起20日以内，出具意见函。
第十八条 境外受托人从事保险资金境外投资受托管理业务，应当向中国保监会提交下列书面材料一式三份：
（一）从事受托管理业务意向书和符合中国保监会规定的承诺书；
（二）合法开业证明文件的复印件；
（三）保险资金境外投资管理制度、风险控制制度；
（四）保险资金境外投资管理能力、风险管理能力和管理系统说明；
（五）部门设置和专业投资管理人员情况；
（六）符合中国保监会规定的公司财务报表和内部控制审计报告；
（七）责任保险保单复印件；
（八）所在地监管机构出具的境外受托人近3年无重大违法违规行为的意见书，所在地监管机构无法出具意见书的，由境外受托人作出相应的书面声明；
（九）中国保监会规定的其他材料。
中国保监会根据本办法规定，对境外受托人进行审慎评估，并自收到全部材料之日起20日以内，出具意见函。
第十九条 托管人开展保险资金境外投资托管业务，应当向中国保监会提交下列材料一式三份：
（一）保险资金境外投资托管意向书和符合中国保监会规定的承诺书；
（二）独立托管制度、风险控制制度和具体操作流程；
（三）全球托管能力、风险管理能力和全球托管网络说明；
（四）内设托管部门和托管业务人员情况；
（五）符合中国保监会规定的公司财务报表和内部控制审计报告；
（六）所在地监管机构出具的托管人近3年无重大违法违规行为的意见书，或者托管人股东会或者董事会作出的相应书面声明；
（七）中国保监会规定的其他材料。
中国保监会根据本办法规定，对托管人进行审慎评估，并自收到全部材料之日起20日以内，出具意见函。
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