专利工作“十一五”规划

    序 言

    进入21世纪，人类社会步入了一个科技创新不断涌现的重要时期，也步入了一个经济结构加快调整的重要时期。世界新科技革命迅猛发展，科学技术的重大发现、发明和广泛应用，推动世界范围内的生产力、生产方式、生活方式和经济社会发展发生深刻变革，科学技术作为第一生产力的地位和作用越来越突出。专利制度作为促进科技进步和创新的重要法律制度，对经济贸易活动的影响显著增强，专利已成为国家和企业培育发展核心竞争力的基础性要素之一，专利申请量快速增长成为世界性的趋势。国际形势的变化给世界范围内专利制度的调整与变革带来深刻影响，发达国家不断强化专利保护，积极推动专利制度的国际化。世界各主要国家专利局纷纷通过制定各种计划、采取各种有力措施来加强自身建设，增强国际影响力。

    在国内，我国全面建设小康社会的目标对专利工作提出了更高要求。随着十六届五中全会精神的贯彻执行和国家知识产权战略的制定与实施，专利制度在社会经济、科技创新中的重要地位将得到历史性提升，社会各界对专利的认知程度和专利意识越来越强，专利申请量将继续保持快速增长的态势。同时，社会公众对改善专利保护环境和提高专利管理水平的要求越来越高，对缩短专利审批周期和提升专利审批质量的要求也越来越迫切。专利工作既面临难得的历史机遇，又面临前所未有的严峻挑战。

    “十一五”时期，专利工作要明确适合我局局情、满足我国专利事业发展需要的发展目标和指导思想，采取有力措施，认真履行职责，全面推进知识产权事业发展和知识产权强局建设，促进国民经济全面协调和可持续发展。

    一、“十五”期间专利工作回顾

    “十五”时期，在局党组的正确领导下，按照《专利审查工作“十五”计划》提出的指导思想、奋斗目标和任务措施，全局上下齐心协力，狠抓落实，专利工作得到长足发展，专利审查综合能力显著提高。

    ——专利申请量快速增长，专利审查能力不断提高。我国受理的专利申请量持续快速增长。“十五” 期间，发明、实用新型和外观设计专利的申请数量大幅增长，三种专利的申请总量已达159万件，是我国施行专利制度以来十六年申请总量的1.38倍。其中，发明专利申请量达到55万件，2005年年申请量已达17.3万件，位居世界第四；实用新型和外观设计专利的申请量分别达到53万件和51万件，并继续保持年申请量世界第一。复审及无效宣告请求量和PCT国际专利申请量均较“九五”时期显著增加。

    专利审批处理能力显著提升，审查工作效率不断提高，发明专利的审查积压状况明显缓解。“十五”期间，三种专利的授权总量为83.3万件，其中发明专利授权总量达到17.7万件，分别是“九五”期间的2.3倍和5.6倍。2005年，发明专利申请的平均实审结案周期达到24个月，比2001年缩短了29个月。实用新型和外观设计专利申请的审查工作基本实现了进出平衡，平均审查周期分别达到11个月和8个月。复审与无效宣告请求案件的年结案量稳步增加，平均审理周期已达到12个月。自2001年施行集成电路布图设计保护制度以来，集成电路布图设计申请的登记工作基本保持进出平衡。

    ——审查质量意识显著增强，专利审批质量进一步提高。审查质量管理力度加大，质量管理制度不断完善，增强了审查员的质量意识，提高了专利审批质量。在三级质量管理体系的基础上初步建成了全流程审查质量管理体系，并制定了初审、实审、复审和PCT质量评价办法和质量检查标准；在局内形成了前后流程间的质量反馈制度；初步建立了PCT申请国际检索和初步审查资格认证制度。

    ——人力资源开发和组织机构建设工作成效显著。审查人员队伍不断壮大。“十五”期间招录发明专利审查员1342人，含审查协作中心409人，截至2005年年底，发明专利审查员已达到1426人，审查能力达到815审查人年（含审查协作中心的218审查人年）；专利复审委员会的审查、应诉及流程管理人员人数达到107人，是2000年的2.8倍；实用新型和外观设计专利的审查及流程管理人员人数翻了一番，分别达到136人和80人；初审及流程管理部的队伍建设同步加强，初审与流程管理人员达到166人；专利审查辅助人员达到300余人。

    人才培养工作取得突破性进展。编写了《专利人才教育培训指南（试行）》和《发明专利审查基础教程》，改革并规范了各类人员的培训方式，加大了业务骨干和中青年领导干部的出国培训力度，“十五”期间共选派450余人次赴国外培训。干部人事制度改革和人才管理工作稳步推进。

    进一步调整和完善了内设机构职能。经中编办批准，专利复审委员会由专利局内设机构调整为知识产权局直属事业单位；建立了专利审查协作中心，承担部分发明专利申请的实质审查工作和分类工作；专利实质审查部门由原来的5个增加至7个；管理及业务部门处室的机构和职能进一步理顺，适应了我局业务发展的需要。

    ——专利法律法规体系进一步完善。第二次修改的专利法及其实施细则于2001年7月1日顺利实施，经过修订的审查指南同步生效。2001年4月国务院公布了《集成电路布图设计保护条例》，我局制定并颁布了《集成电路布图设计保护条例实施细则》。2005年初，在总结审查实践经验的基础上，再次启动了《审查指南》修订工作。

    国家知识产权局制定了《国家知识产权局行政复议规程》、《商业方法相关发明专利申请的审查规则（试行）》等一系列行政和业务规章；在建设专利审批流程管理系统的同时，制定了一系列专利审查操作标准和办事规程。

    积极参与《专利合作条约》和《实体专利法条约》的修改与制定，首次将传统药物分类纳入国际专利分类系统中。

    ——信息化建设速度加快，专利审批流程同步优化。全方位服务于专利审批工作的信息化系统建成并投入使用，其中，电子申请系统初步建成，已累计受理申请7000余件；专利审批流程管理系统、专利审查辅助系统、电子文档系统和电子出版系统投入运行。完成了中国专利检索系统的全面升级，建立了美国和日本专利全文数据查询系统、专利代办处远程会晤和查询系统，建成了公文审批办公自动化系统，开通了我局政府网站。

    加大了专利文献信息资源建设的力度，对审查工作和社会公众的文献服务水平进一步提高，文献信息研究能力有所增强。

    专利审批流程得到必要优化，实现了“公告和办证并行”以及专利收费的全流程管理，提高了中间文件处理效率，缩短了案件的流程流转周期，提高了流程质量。

    ——与专利有关的社会服务工作开创了新局面。继续做好加快审查工作，“十五”期间共有3018件发明和实用新型专利申请进入加快审查程序，得到快速及时审查，产生了良好的社会和经济效益。实用新型专利检索报告工作进展顺利，共计完成检索报告约5000 件。

    为社会提供专利申请和专利信息服务的工作取得新进展。共选派167名审查员赴全国80家专利试点单位进行了研讨和宣传。为国家重大科技专项提供专利战略研究服务的工作有了良好开端，已取得一批重要研究成果。社会咨询服务工作有序开展，到目前为止累计解答问题30多万个，日均处理咨询480余件，并初步建成了客户服务系统。

    ——行政和后勤条件保障工作取得重要成果。各项管理制度逐步完善，办事程序进一步规范，行政管理水平不断提高；专利审查业务信息楼顺利建成并投入使用，计算机网络和设备等基础设施建设明显加强，审查工作条件进一步改善；资金保障能力明显提高，初步建立了财务预算增长机制，健全了财务预算执行机制；建立了专利审查人员岗位津贴制度，审查工作的激励与约束机制不断完善；职工住房条件有所改善，收入水平和福利待遇稳步提高。

    ——党群、纪检监察工作提供了可靠保障和有力监督。始终坚持“围绕中心、服务大局”开展党建工作，为专利工作提供了可靠的组织保障和坚实的思想基础。认真开展“三个代表”重要思想的学习和保持共产党员先进性教育活动，党员干部的大局意识和敬业精神不断增强。深入开展反腐倡廉宣传教育，努力构建惩治与预防腐败体系，逐步建立健全了行政效能监察工作机制。重视发挥各级工、青、妇组织的职能作用，团结进取、健康向上的机关文化氛围基本形成。

    在总结成绩的同时，也应清楚地认识到，工作中还存在着与专利事业发展不相适应的问题需要进一步改进和完善，主要是：专利法律法规体系尚需进一步完善，专利审查效率和质量仍需不断提高，信息化建设需要稳步推进，专利审批流程有待进一步优化，审查业务基础研究能力和专利技术分析能力亟待增强，人才队伍建设还不能满足专利事业的可持续发展要求等。

    本规划根据《中共中央关于国民经济和社会发展第十一个五年规划的建议》以及《知识产权事业发展“十一五”规划》编制。全局各部门要在本规划的指导下，牢牢把握历史机遇，积极应对各种挑战，切实加强知识产权强局建设，把专利工作推向前进。